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37.證券市場正常運行的基礎(chǔ)是證券從業(yè)者的自我管理。( )
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38.私募證券的發(fā)行對象通常是與發(fā)行者有特定關(guān)系的個人投資者。 ( )
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39.可轉(zhuǎn)換公司債券兼有債權(quán)投資和股權(quán)投資的雙重優(yōu)勢。( )
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40.20世紀(jì)60年代以來，不論從占各類投資方式的比重看，還是從占金融資產(chǎn)的比重看，整個金融部門已經(jīng)出現(xiàn)了證券化趨勢。( )
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41.目前，中國外匯交易中心人民幣利率互換參考利率包括上海銀行間同業(yè)拆放利率(SHIBOR ，含隔夜、1周、3個月期等品種)、國債回購利率(7天)、3年期定期存款利率，互換期限從7天到3年，交易雙方可協(xié)商確定付息頻率、利率重置期限、計息方式等合約條款。( )
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42.我國早期的股票發(fā)行制度為行政審批制。( )
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43.根據(jù)證券化產(chǎn)品的金融屬性不同，資產(chǎn)證券化的乖隆包括股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化。( )
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44.我國禁止民營企業(yè)作為機構(gòu)投資者參與證券市場投資。 ( )
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我國現(xiàn)行的規(guī)定是，各類企業(yè)均可參與股票配售，也可以投資于股票二級市場。
45.債券具有永久性的特性。( )
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46.公募證券是指發(fā)行人通過中介機構(gòu)向不特定的社會公眾投資者公開發(fā)行的證券。 ( )
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47.企業(yè)年金是指企業(yè)及其職工在依法參加基本養(yǎng)老保險的基礎(chǔ)上，自愿建的補充養(yǎng)老保險基金。 ( )
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48.理論上，金融期貨價格有可能高于、等于相應(yīng)的現(xiàn)貨金融工具價格，但不可能低于相應(yīng)的現(xiàn)貨金融工具價格。 ( )
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49.2007 年 6 月，中國人民銀行、國家發(fā)展和改革委員會發(fā)布 《 境內(nèi)金融機構(gòu)赴香港特別行政區(qū)發(fā)行人民幣債券管理暫行辦法 》 ，境內(nèi)政策性銀行和商業(yè)銀行經(jīng)批準(zhǔn)可在香港發(fā)行人民幣債券，國家開發(fā)銀行成為獲準(zhǔn)的第一家。( )
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50.證券發(fā)行、交易活動的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)遵守自愿、有償和誠實信用的原則。 ( )
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51.所謂復(fù)合期權(quán)是指以金融期權(quán)合約本身作為基礎(chǔ)資產(chǎn)的金融期權(quán)。( )
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52.20世紀(jì)80年代以來，銀行業(yè)普遍興起的資產(chǎn)證券化是增強流動型創(chuàng)新的重要成果之一。( )
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53.從1989年開始，我國把對某些單位定向發(fā)行的國庫券叫做特種國債。( )
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54.上市公司出現(xiàn)法定情形時，證券交易所有權(quán)暫停或終止其股票上市交易，行使決定權(quán)。( )
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55.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司定向增資不同于公開發(fā)行，也不同于上市公司非公開發(fā)行，是代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的制度創(chuàng)新。( )
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56.股票的供求關(guān)系是股價的基石。( )
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57.相對于其他領(lǐng)域。證券市場以下幾個特征比較顯著：公開性、透明度及公眾關(guān)注度高;利益關(guān)系集中、直接、緊密;市場化、法制化屬性突出;受眾多因素的綜合影響，價格反映直接、靈敏。( )
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58.收益公司債券發(fā)行公司的利潤扣除各項固定支出后的余額用作債券利息的來源。( )
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59.股東大會是股東公司的權(quán)力機構(gòu)。 ( )
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股東大會是股東公司的權(quán)力機構(gòu)，股東大會應(yīng)當(dāng)每年召開一次年會，必要時也可召開臨時股東大會。
60.證券公司自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)，原則上應(yīng)當(dāng)按照董事會一經(jīng)理層一投資決策機構(gòu)的三級體制設(shè)立，董事會是自營業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)。( )
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61.認(rèn)股權(quán)證是公司在增發(fā)新股時為保護老股東的利益而賦予老股東的一種特權(quán)。( )
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62.貨幣證券就是銀行證券。( )
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63.目前我國的基金主要投資于國外依法公開發(fā)行上市的股票、非公開發(fā)行股票、國債、企業(yè)債券和金融債券。( )
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64.貨銀對付原則是證券結(jié)算的一項基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險降低到最低程度。( )
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65.修正股價平均數(shù)是在加權(quán)股價平均數(shù)的基礎(chǔ)上，當(dāng)發(fā)生拆股、增資配股時，通過變動除數(shù)，使股價平均數(shù)不受影響。 ( )
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66.股東大會有權(quán)審議批準(zhǔn)公司的年度財務(wù)預(yù)算方案、決策方案。( )
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67.我國《公司法》規(guī)定，股票只能采用紙面形式。 ( )
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68.我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司向發(fā)起人、法人發(fā)行的股票，應(yīng)當(dāng)為記名股票，并應(yīng)當(dāng)記載該發(fā)起人、法人的名稱或者姓名，不得另立戶名或者以代表人姓名記名。 ( )
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69.債券投資不能安全收回有兩種情況：一是債務(wù)人不履行債務(wù);二是流通市場風(fēng)險。 ( )
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70.外國債券受發(fā)行地所在國的稅法管制，而歐洲債券的預(yù)扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅。( )
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