A.債券
B.優先股
C.普通股
D.期貨
AB
優先股和債券發行可附有認股權證增加優先股和債券的吸引力，降低發行成本
32.假設：以EVt表示期權在t時點的內在價值，x表示期權合約的協定價格，St表示該期權基礎資產在t時點的市場價格，m表示期權合約的交易單位，則每一看漲期權在t時點的內在價值可表示為( )。
A.EVt=(St-x).m(St》x)
B.EVt=O(St≥x)
C.EVt=O(St≤x)
D.EVt=(x-St).m(St
AC
33.優先股的優先權主要表現在( )。
A.認股權
B.分配剩余資產
C.分配公司收益
D.公司經營表決權
BC
34.基金投資人享有基金的( )。
A.信息知情權
B.經營管理權
C.表決權
D.收益權
ACD
35.金融市場的組成由主體。客體和參加人組成，主體是金融市場的中介機構。下面( )是金融市場主體。
A.中國人民銀行
B.銀行
C.非銀行金融機構
D.企業
BC
36.金融時報證券交易所指數包括( )。
A.金融時報工業股票指數
B. FT-200 指數
C.100 種股票交易指數
D.綜合精算股票指數
ACD
37.證券交易所應當從其收取的( )中提取一定比例的金額設立風險基金。
A.交易費用
B.會員費用
C.席位費用
D.印花稅用
ABC
這是《證券法》第一百一十六條的規定。
38.關于ETF描述正確的是( )。
A.ETF結合了封閉式基金與開放式基金的運作特點
B.ETF出現于20世紀90年代初期
C.指數型ETF能否發行成功與基礎指數的選擇有密切關系
D.多倫多證券交易所于1991年推出的指數參與份額(TIPs)是嚴格意義上最早出現的ETF
ABCD
39.公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易( )。
A.公司有重大違法行為
B.公司情況發生重大變化不符合公司債券上市條件
C.發行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用
D.公司最近3年連續虧損
ABC
第六十條 公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：
(一)公司有重大違法行為;
(二)公司情況發生重大變化不符合公司債券上市條件;
(三)發行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用;
(四)未按照公司債券募集辦法履行義務;
(五)公司最近二年連續虧損。
40.根據《證券法》規定，上市公司收購報告書應載明下列事項( )。
A.收購目的
B.收購期限及收購價格
C.收購所需資金額及資金保證
D.收購入關于收購的決定
ABCD
41.下列關于證券的說法中，不正確的有( )。
A.開放式基金不存在二級交易市場
B.證券次級市場是證券投資者之間的交易
C.向投資者出售新證券所形成的市場是初級市場
D.按證券進入市場的秩序，可劃分為場內市場和場外市場
AD
42.金融期貨的功能主要有( )。
A.投資功能
B.套期保值功能
C.籌資功能
D.價格發現功能
BD
43.金融衍生工具伴隨的風險主要有( )。
A 。匯率風險、利率風險
B 。信用風險、法律風險
C 。市場風險、運作風險
D 。流動性風險、結算風險
BCD
44.股息的分配可以采用( )。
A.現金的形式
B.股票的形式
C.現金以外的其他財產的形式
D.債券或應付票據等負債的形式
ABCD
45.根據《 關于從事證券期貨相關業務的資產評估機構有關管理問題的通知 》 ，資產評估機構申請爭取評估資格，應當符合( )。
A.具有不少于30名注冊資產評估師，其中最近3年持有注冊資產評估師證書且連續持業的不少于20人
B.凈資產不少于200萬元
C.按規定購買職業責任保險，或者提取職業風險基金
D.最近3年評估業務收入合計不少于2000萬元，且每年不少于500萬元
ABCD
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