A 。恒生墓金指數
B 。中證基金指數系列
C 。上證基金指數
D 。深證基金指數
BCD
47.證券公司申請融資融券業務試點的條件是( )。
A.經營證券經紀業務已滿3年的創新試點類證券公司
B.公司及其董事、監事、高級管理人員最近3年內未因違法違規經營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被中國證 監會立案調查或者正處于整改期間
C.財務狀況良好，最近兩年各項風險控制指標持續符合規定，最近6個月凈資本均在12億元以上
D.客戶資產安全、完整，客戶交易結算資金已實現第三方存管
ACD
48.金融期貨的基本功能有( )。
A.套期保值功能
B.價格發現功能
C.投機功能
D.套利功能
ABCD
49.對《公司法》的修訂，起到完善公司法人治理結構，健全內部監督制約機制，提高公司運作效率作用的是( )。
A.從總體要求公司應當建立權責規范、制度完善、各負其責、有效制衡的內部管理機制
B.健全董事會制度，突出董事會集體決策作用，強化對董事長權力的制約，細化董事會會議制度和工作程序
C.強化監事會作用
D.明確了董事、監事、高級管理人員的義務和責任
ABCD
50.分析宏觀經濟對股價影響時主要考察的因素有( )。
A.物價水平與匯率
B.經濟增長
C.經濟周期
D.經濟政策
ABCD
51.關于股票流動性的敘述，正確的是( )。
A 。股票的流動性是指投資者在較少資本損失前提下將股票變現的特性
B 。通常情況下，大盤股流動性強于小盤股，上市公司股票的流動性強于非上市公司股票
C 。如果買賣盤在每個價位上均有較大報單，則投資者無論買進或是賣出股票都會較容易成交，從而對市場價格形成較大沖擊
D 。買賣盤各價位之間的價差，若價差較小，則新的買賣發生時對市場價格的沖擊也會比較小，股票流動性就比較強偉
ABD
52.證券投資基金的作用有( )。
A.基金為中小投資者拓寬了投資渠道
B.豐富和活躍了證券市場
C.有利于證券市場的穩定和發展
D.有利于證券市場的國際化
ABC
53.證券收益性的多少通常取決于( )。
A.資產增值數額的多少
B.該證券的需求狀況
C.證券市場的供求狀況
D.證券發行時間的長短
ABC
54.導致債券不能收回投資的風險主要有兩種情況，分別是( )。
A.債務人不履行債務，即債務人不能按時足額履行約定的利息支付或者償還本金
B.惡性通貨膨脹導致貨幣的貶值
C.流通市場風險，即債券在市場上轉讓時因價格下跌面承受損失
D.債權人的意外死亡
AC
55.基金份額持有人必須承擔一定的義務，這些義務包括( )。
A.在封閉式基金存續期間，不得要求贖回基金份額
B.繳納基金認購款項及規定的費用
C.承擔基金虧損或終止的有限責任
D.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權益的活動
ABCD
56.發行金融債券和吸收存款是銀行等金融機構擴大信貸資金來源的手段，與存款相比它有( )的特點。
A.專用性
B.集中性
C.高利性
D.流動性
ABCD
57.下列關于公司型基金的說法中正確的有( )。
A.設有董事會
B.持有人大會也就是股東大會
C.擁有法人資格
D.直接進行基金資產的運作
ABC
58.按交易活動是否在固定場所進行，證券市場可分為( )。
A 。有形市場
B 。上市市場
C 。無形市場
D 。非上市市場
AC
59.債券的性質可以概括為( )。
A.債券是有價證券
B.債券是真實資本
C.債券是債權的表現
D.債券是借貸資本
AC
60.基金托管人更換的條件有( )。
A.收益連續半年下降
B.被基金份額持有人大會解任
C.被依法取消托管人資格
D.基金托管人解散或破產
BCD
我國《基金法》規定，有下列情形之一，基金托管人職責中止：被取消基金托管人資格;被基金份額持有人大會解任;依法解散、撤銷或者宣告破產。
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