31、 16世紀中葉，隨著資本主義經濟的發展，所有權和經營權相分離的生產經營方式——（　　）出現，使股票、公司債券及不動產抵押債券依次進入有價證券交易的行列。
A．獨資制企業
B．合伙制企業
C．有限責任公司
D．股份公司

32、 外國公司股票在美國上市通常采用（　　）形式。
A．股票
B．存托憑證
C．認股憑證
D．股票期權


33、 總的來說，在企業組織形式的更替中，最后是由（　　）演變成股份公司的。
A．融資經營企業
B．家庭型企業
C．合伙經營企業
D．私營企業


34、 投資者進行金融衍生工具交易時，要想獲得交易的成功，必須對利率、匯率、股價等因素的未來趨勢做出判斷，這是由衍生工具的（　　）所決定的。
A．跨期性
B．杠桿性
C．風險性
D．投機性


35、 證券業從業人員禁止性行為是（　　）。
A．舉辦有關證券投資咨詢的講座、報告會、分析會
B．接受投資人或客戶的委托，提供證券投資咨詢服務
C．以獲取利益為目的，利用職務之便從事證券買賣活動
D．接受客戶委托，按規定的標準收取各項費用


36、 合格的境外投資者(QFII)制度，是指允許合格境外機構投資者在一定的規定和限制下匯入一定額度的外匯資金，并轉換為當地貨幣，通過嚴格監管的專門賬戶投資當地（　　），其資本利得、股息等經批準后可轉為外匯匯出的一種制度。
A．證券市場
B．基金市場
C．信托市場
D．房地產市場


37、 證券公司下列變更事項中，無需中國證監會審批的是（　　）。
A．變更公司章程中的重要條款
B．變更實際控制人的高級管理人員
C．變更持有5%以上股權的股東
D．變更實際控制人


38、 結構化金融衍生產品按發行方式分類，可分為公開募集的結構化產品和私募結構化產品，前者通常可以在（　　）交易。
A．交易所
B．證券公司
C．基金公司
D．商業銀行


39、 關于股票價格指數期貨，下列論述不正確的是（　　）。
A．股票價格指數期貨是以股票價格指數為基礎變量的期貨交易
B．股票指數期貨的交易單位等于基礎指數的數值與交易所規定的每點價值之乘積
C．股價指數是以實物結算方式來結束交易的
D．股票價格指數期貨是為適應人們控制股市風險，尤其是系統性風險的需要而產生的


40、 債券代表其投資者的權利，這種權利稱為（　　）。
A．債權
B．資金使用權
C．財產支配權
D．資產所有權