一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內)
1、 證券交易所的從業人員誘騙投資者買賣證券的，撤銷其證券從業資格，并處以（　）的罰款。
A．1萬元以上3萬元以下
B．1萬元以上5萬元以下
C．3萬元以上10萬元以下
D．3萬元以上20萬元以下


2、 經基金資產估值后確定的基金資產凈值而計算出的（　），是計算開放式基金申購與贖回價格的基礎。
A．基金資產總值
B．基金份額凈值
C．基金總產值
D．基金交易價格


3、 上市公司的股東依法發行、在一定期限內依據約定的條件可以交換成該股東所持有的上市公司股份的公司債券是指（　　）。
A．可交換債券
B．可轉換公司債券
C．附認股權證的公司債券
D．收益公司債券


4、 證券市場上重要的中介機構是（　）。
A．會計師事務所
B．證券公司
C．資產評估事務所
D．投資咨詢公司


5、 下列屬于交易所交易的衍生工具的是（　）。
A．公司債券條款中包含的贖回條款
B．公司債券條款中包含的返售條款
C．公司債券條款中包含的轉股條款
D．在期貨交易所交易的期貨合約


6、 中證基金指數的樣本空間為當前市場上的所有（　　）。
A．開放式基金
B．貨幣市場基金
C．保本型基金
D．封閉式基金．


7、 投資者認購無記名股票時應（　）繳納出資。
A．二次
B．按不少于規定的出資比例
C．分次
D．一次


8、 中國存托憑證(CDR)是指（　　）。
A．在我國內地發行的代表境外證券市場上某種股票的權益類證券
B．在境外或者我國香港特區發行的代表大陸證券市場上某種股票的權益類證券
C．在境外發行的代表我國香港特區證券市場上某種股票的權益類證券
D．在我國香港特區發行的代表境外證券市場上某種股票的權益類證券


9、 當股票市場投機過度或出現嚴重違法行為時，（　）會采取一定的措施以平抑股價波動。
A．中國人民銀行
B．證券業協會
C．證券監督管理機構
D．財政部


10、 只有當證券投資的名義收益率（　　）時，投資者才有實際收益。
A．小于通貨膨脹率
B．大于通貨膨脹率
C．等于通貨膨脹率
D．不等于通貨膨脹率