一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各 小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求)
1、 通常說的“B股”是指（　　）。
A．香港上市外資股
B．紐約上市外資股
C．境內(nèi)上市外資股
D．境外上市外資股


2、 下列不屬于證券登記結(jié)算公司業(yè)務(wù)的是（　　）。
A．證券賬戶設(shè)立
B．證券的托管’
C．證券持有人名冊登記
D．發(fā)表證券投資咨詢報告


3、 結(jié)構(gòu)化衍生產(chǎn)品可分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品的劃分依據(jù)是（　　）。
A．聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品
B．收益保障性
C．發(fā)行方式
D．嵌入式衍生產(chǎn)品


4、 在一般國家，社保基金分為兩個層次：其一是國家以（　　）形式征收的全國性基金；其二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的（　　）。
A．社會保障稅；社會保險基金
B．社會保障稅；企業(yè)年金
C．社會保險基金；社會保障基金
D．社會保險基金；企業(yè)年金


5、 單獨或合并持有證券公司5％以上股權(quán)的股東，不可以向股東會提名（　　）。
A．董事
B．經(jīng)理
C．監(jiān)事候選人
D．獨立董事


6、 證券市場按照證券進入市場的順序，可以分為（　　）。
A．發(fā)行市場與流通市場
B．場外市場與交易所市場
C．主板市場與二板市場
D．二板市場與三板市場


7、 下列不屬于證券投資基金的特點是（　　）。
A．分散風(fēng)險
B．專業(yè)理財
C．穩(wěn)定市場
D．集合投資


8、 （　　）是指在一只基金內(nèi)部通過結(jié)構(gòu)化的設(shè)計或安排，將普通基金份額拆分為具有不同預(yù)期收益與風(fēng)險的兩類(級)或多類(級)份額并可分離上市交易的一種基金產(chǎn)品。
A．主動型基金
B．保本基金
C．QDIl基金
D．分級基金


9、 關(guān)于認股權(quán)證論述不正確的是（　　）。
A．認股權(quán)證也稱為股本權(quán)證
B．認股權(quán)證一般由基礎(chǔ)證券的發(fā)行人發(fā)行
C．行權(quán)時不會增加股份公司的股本
D．我國證券市場曾經(jīng)出現(xiàn)過的認股權(quán)證以及配股權(quán)證、轉(zhuǎn)配股權(quán)證就屬于認股權(quán)證


10、 開展國際業(yè)務(wù)的銀行必須將其資本對風(fēng)險資產(chǎn)的比率維持在（　　）以上。
A．5%
B．4%
C．10%
D．8%

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