1、 證券從業人員的保證性行為包括（ ）。
A．向客戶提供證券價格上漲或者下跌的肯定性意見
B．勸說客戶參與證券交易
C．接受客戶買賣證券的全權委托
D．準確執行客戶命令，為客戶保密。
2、 封閉式基金期滿終止，清產核資后的（ ）應按投資者出資比例進行公正合理的分配。
A．基金總資產
B．基金凈資產
C．基金總收益
D．基金利潤
3、 證券業協會的章程由（ ）制定。
A．會員大會
B．理事會
C．股東大會
D．國務院證券監督管理機構
4、 債券是實際運用的（ ）的證書。
A．真實資本
B．實收資本
C．固定資本
D．流動資本
5、
根據現行規定，取得證券業執業證書的從業人員變更聘用機構的，新聘用機構應當在上述情況發生后（ ）內向中國證券業協會報告，由中國證券業協會變更該人員執業注冊登記。
A．30日
B．15日
C．45日
D．10日
6、
向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔保物的經營活動稱為（ ）。
A．證券資產管理業務
B．證券經紀業務
C．證券自營業務
D．融資融券業務
7、
關于證券投資基金與股票、債券區別的描述錯誤的是（ ）。
A．反映的經濟關系不同
B．投資主體不同
C．所籌集資金的投向不同
D．風險水平不同
8、
下列關于證券市場信息披露的意義的說法中，錯誤的是（ ）。
A．防止信息濫用
B．有利于價值判斷
C．降低證券市場效率
D．防止不正當競爭
9、
下列不屬于l981年以后我國發行的普通國債的是（ ）。
A．記賬式國債
B．憑證式國債
C．儲蓄國債(電子式)
D．長期建設國債
10、
中小企業板塊是經（ ）批準、（ ）批復同意而設立的。
A．中國證監會，深圳證券交易所
B．國務院，深圳證券交易所
C．國務院，中國證監會
D．深切l證券交易所，中國證監會
