1、 下列關(guān)于證券公司的重要事項變更不需要經(jīng)證券監(jiān)管部門審批的是（ ）。
A．公司設(shè)立、收購或撤銷分支機構(gòu)
B．變更業(yè)務(wù)范圍或注冊資本
C．變更持有4%以上股權(quán)的股東和實際控制人
D．證券公司在境外設(shè)立證券經(jīng)營機構(gòu)
2、 上市公司最常見、最主要的資本公積金來源是（ ）。
A．資產(chǎn)增值
B．接受的贈與
C．股票發(fā)行溢價
D．因合并而接受其他公司資產(chǎn)凈額
3、
我國 《 證券法 》 規(guī)定：“證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘編投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以（ ）的罰款。”
A．3萬元以下
B．3萬元改上10萬元以下
C．10萬元以上
D．1萬元以上5萬元以下
4、
穩(wěn)定的現(xiàn)金股利政策對公司現(xiàn)金流管理有較高的要求，通常將那些經(jīng)營業(yè)績較好，具有穩(wěn)定且較高現(xiàn)金股利支付的公司股票稱為（ ）。
A．潛力股
B．紅籌股
C．藍(lán)籌股
D．成長股
5、
收入型基金是以獲取（ ）為目的。
A．當(dāng)期固定收入
B．當(dāng)期最大收入
C．長期資產(chǎn)增值
D．長期穩(wěn)定收入
6、
北平證券交易所作為中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所，創(chuàng)辦于（ ）年。
A．1918
B．1920
C．1914
D．1872
7、
最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品是（ ）。
A．金融遠(yuǎn)期合約
B．金融期貨
C．金融期權(quán)
D．金融互換
8、
15世紀(jì)，意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是（ ）的買賣。
A．債券
B．股票
C．商業(yè)票據(jù)
D．國家債券
9、
下列關(guān)于地方政府債券的論述中，正確的是（ ）。
A．地方政府債券通常可以分為一般債券和普通債券
B．收益?zhèn)侵傅胤秸疄榫徑赓Y金緊張或解決臨時經(jīng)費不足而發(fā)行的債券
C．普通債券是指為籌集資金建設(shè)某項具體工程而發(fā)行的債券
D．地方政府債券簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債”
10、
股票的現(xiàn)值就是股票未來收益的（ ）。
A．期望價格
B．期望價值
C．當(dāng)前價值
D．當(dāng)前價格
