三、判斷題(本大題共40小題，每小題0．5分，共20分。判斷以下各小 題的對(duì)錯(cuò)，正確的選A，錯(cuò)誤的選B)
101、 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照董事會(huì)一投資決策機(jī)構(gòu)一自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)的三級(jí)體制設(shè)立。（　　）
A．正確
B．錯(cuò)誤

102、 公司發(fā)行股票與發(fā)行債券的目的都是為了追加投資資金。
A．正確
B．錯(cuò)誤

103、 場(chǎng)外交易市場(chǎng)實(shí)行競(jìng)價(jià)交易方式。
A．正確
B．錯(cuò)誤

104、 從一定的意義上說(shuō)，金融期貨是金融期權(quán)功能的延伸和發(fā)展，具有與金融期權(quán)相同的套期保值和發(fā)現(xiàn)價(jià)格的功能，是一種行之有效的控制風(fēng)險(xiǎn)的工具。（　　）
A．正確
B．錯(cuò)誤

105、 國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管是證券市場(chǎng)健康發(fā)展的保證，而證券從業(yè)者的自我管理是證券市場(chǎng)正常運(yùn)行的基礎(chǔ)。（　　）
A．正確
B．錯(cuò)誤

106、 股票被實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示，在其后的120個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于100萬(wàn)股時(shí)，深圳證券交易所將終止其股票在創(chuàng)業(yè)板上市。（　　）
A．正確
B．錯(cuò)誤

107、
我國(guó)早期的股票發(fā)行制度為行政審批制。（　　）

108、 證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則，對(duì)同一類(lèi)評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，但工作程序并不要求一致。（　　）
A．正確
B．錯(cuò)誤

109、 為防止操縱市場(chǎng)行為，交易所通常會(huì)選取流通盤(pán)較小、交易不活躍的股票推出相應(yīng)的期貨合約，并且對(duì)投資者的持倉(cāng)數(shù)量進(jìn)行限制。（　　）
A．正確
B．錯(cuò)誤

110、 按照基礎(chǔ)證券發(fā)行人是否參與存托憑證的發(fā)行，美國(guó)存托憑證可分為無(wú)擔(dān)保的存托憑證和有擔(dān)保的存托憑證。（　　）
A．正確
B．錯(cuò)誤