一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各 小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求)
1、下列關于基金的產生與發展的說法中，正確的是（　　）。
A．它是一種針對富裕階層的小眾化信托投資工具
B．一般認為，基金起源于美國
C．基金產業發展滯后，尚不能與銀行業、證券業、保險業并駕齊驅
D．開放式基金后來居上，逐漸成為基金設立的主流形式

2、（　　）是我國企業債券發行的監管機構。
A．國家發展與改革委員會
B．銀監會
C．證監會
D．中央人民銀行

3、（　　）不是分析公司經營狀況好壞的參與因素。
A．股票價格波動
B．盈利水平
C．股票分割
D．公司資產凈值

4、債券有不同的風險，但主要來自利率的波動，根據規避利率波動的情況，債券可以分為（　　）。
A．固定利率債券與浮動利率債券
B．單利債券與復利債券
C．固定利率債券與累進利率債券
D．貼現利率債券與浮動利率債券

5、證券公司高級管理人員應當經（　　）依法核準。
A．董事會
B．監事會
C．中國證監會
D．股東會

6、上海證券交易所和深圳兩家證券交易所的組織形式都是（　　）。
A．做市商制
B．公司制
C．科層制
D．會員制

7、由于某種全局性的共同因素引起的投資收益的可能變動，這種因素以隔樣的方式對所有證券的收益產生影響，這是指證券投資的（　　）。
A．政策風險
B．非系統風險
C．總風險
D．系統風險

8、下面關于股票和債券的描述，正確的是（　　）
A．債券與股票都有可能獲取一定的收益，債券能進行權利的行使和轉讓
B．債券與股票都有可能獲取一定的收益，并進行權利的行使和轉讓
C．債券與股票都有可能獲取一定的收益，股票能進行權利的行使和轉讓
D．債券與股票都不一定能獲取收益，但能進行權利的行使和轉讓

9、附新股認股權公司債是公司發行的一種附有認購該公司股票權利的債券。這種債券的購買者（　　）。
A．可以按預告規定的條件在公司新發股票時享有優先購買權
B．可以按預告規定的條件在公司增發股票時享有優先購買權
C．可以按事后規定的條件在公司新發股票時享有優先購買權
D．可以按事后規定的條件在公司增發股票時享有優先購買權

10、外國債券的特點是，發行人在一個國家，面值貨幣和發行市場（　　）。
A．同屬發行人所在國家
B．同屬另一個國家
C．分屬不同國家
D．隨意決定

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