一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各 小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求)
1、目前，只有（　　）可以實現(xiàn)無紙化發(fā)行和交易。
A．實物債券
B．憑證式債券
C．記賬式債券
D．中央政府債券

2、上海證券交易所于（　　）正式營業(yè)。
A．1991年6月
B．1990年6月
C．1990年12月
D．1991年12月

3、證券投資人是指（　　）。
A．通過證券而進(jìn)行投資的各類機(jī)構(gòu)法人
B．通過證券而進(jìn)行投資的各類機(jī)構(gòu)法人和自然人
C．通過證券而進(jìn)行投資的自然人
D．各類機(jī)構(gòu)法人和自然人

4、貼現(xiàn)債券的實際收益率（　　）票面貼現(xiàn)率。
A．高于
B．等于
C．低于
D．無關(guān)于

5、我國自（　　）年開始發(fā)行境外上市外資股(H股、N股等)。
A．1991
B．1992
C．1993
D．1994

6、外匯風(fēng)險中最常見且最重要的風(fēng)險是（　　）。
A．商業(yè)性匯率風(fēng)險
B．債務(wù)性風(fēng)險
C．儲備風(fēng)險
D．結(jié)算風(fēng)險

7、從總體而言，金融期權(quán)的標(biāo)的物與金融期貨的標(biāo)的物相比要（　　）。
A．少
B．多
C．等于
D．無法比較

8、可轉(zhuǎn)換債券是指（　　）。
A．持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券
B．其持有者可以在一定時期內(nèi)將這種證券兌換成現(xiàn)金的證券
C．其持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的股票的證券
D．其持有者可以在任意時期內(nèi)將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種權(quán)證的證券

9、反映證券市場容量的重要指標(biāo)是（　　）。
A．股票市值占GDP的比率
B．證券市場價值
C．證券化率(證券市值／GDP)
D．證券市場指數(shù)

10、通過各種通訊方式，而不通過集中的交易所，實行分散的、一對一交易的衍生工具叫做（　　）。
A．內(nèi)置型衍生工具
B．交易所交易的衍生上具
C．OTC交易的衍生工具
D．獨立衍生工具

試題推薦：2013年證券從業(yè)《證券基礎(chǔ)知識》高分沖刺試卷(6套)