一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各 小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求)
1、 僅可以在合格機構投資者范圍內交易的ADR是（　　）。
A．二級有擔保ADR
B．144A規則下的私募ADR
C．一級有擔保ADR
D．三級有擔保ADR


2、 內幕信息不包括（　　）。
A．公司股權結構的重大變化
B．公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的30％
C．公司名稱的變更
D．上市公司收購的有關方案


3、 無論期權基礎資產的市場價格處于什么水平，金融期權的內在價值都（　　）。
A．大于零
B．小于零
C．等于零
D．大于或等于零


4、依據中國證監會持股比例限制和國家其他有關規定，單個境外投資者通過合格境外機構投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數的（　　）。
A．6％
B．10％
C．12％
D．15％


5、 下列各項中，（　　）是對從事證券法律業務的律師事務所實行監督管理的機關。
A．財政部和中國證監會
B．國有資產管理局和證監會
C．司法部和證監會
D．人民銀行和證監會


6、 普通股股東要求分配公司資產的權利不是任意的，普通股股東行使剩余資產分配權的先決條件之一是（　　）。
A．出席股東大會的股東所持表決權的2/3以上通過
B．公司解散清算
C．公司連續5年虧損
D．股東大會作出減少公司注冊資本的決議


7、 基金資產的估值是指對基金的（　　）按一定的價格進行估算。
A．資產總值
B．資產市值
C．資產凈值
D．資產面值


8、 若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制的合約資產為所投資金額的（　　）倍。
A．5
B．10
C．20
D．50


9、代辦股份轉讓系統又稱為（　　）。
A．二板市場
B．創業板
C．三板市湯
D．中小板


10、 股票是把已存在的股東權利表現為證券的形式，它的作用不是創造股東的權利，而是證明股東的權利。所以說，股票是（　　）。
A．設權證券
B．證權證券
C．要式證券
D．資本證券

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