91、憑證式債券提前兌取時，除償還本金外，利息按實際持有天數及褶應的利率檔次計算，經辦機構按兌付本金的（　　）收取手續費。
A．7‰
B．2‰
C．5‰
D．6‰


92、證券市場的基本功能包括（　　）。
A．定價功能
B．籌資一投資功能
C．風險控制功能
D．資本配置功能


93、導致債券不能收回投資的風險主要有兩種情況，分別是（　　）。
A．流通市場風險，即債券在市場上轉讓時因價格下跌而承受損失
B．惡性通貨膨脹導致貨幣的貶值
C．債務人不履行債務，即債務人不能按時足額履行約定的利息支付或者償還本金
D．債權人的意外消亡


94、基金托管人又稱基金保管人，是根據法律法規的要求，在證券投資基金運作中承擔（　　）等相應職責的當事人。
A．募集資金
B．交易監督
C．信息披露、資金清算與會計核算
D．資產保管


95、蘭上市公司出現以下（　　）情況時，證券交易所應當暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關信息。
A．公司的股票交易發生異常波動
B．有投資者發出收購該公司股票的公開要約
C．上市公司依據上市協議提出停牌申請
D．連續兩年出現虧損


96、基金份額持有人的義務包括（　　）。
A．繳納基金認購款項及規定的費用
B．承擔基金虧損或終止的有限責任
C．在封閉式鐾金存續期間，不得要求贖回基金份額
D．不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權益的活動


97、經國務皖同意，中國證監會于2004年8月在系統內全面部署和啟動了對證券公司的綜合治理工作，經過3年的綜合治理，主要取得的成果有（　　）。
A．建立了證券公司市場退出和投資者保護的長效機制 -
B．證券公司歷史遺留風險徹底化解，財務狀況顯著改善，合規經營意識和風險管理能力明顯增強
C．證券公訂監管法規制度逐步完善，基礎性制度的改革取得實質性進展，日常監管、市場退出和投資者保護的長效機制初步形成
D．監管隊伍得到了全面鍛煉，監管的有效性、針對性明顯增強，監管權威大大提高


98、證券交易所在性質上不是（　　）。
A．證券服務機構
B．證券監管機構
C．證券投資人
D．自律性組織


99、對證券投資基金的特點認識不正確的是（　　）。
A．基金是將零散的資金匯集起來，交給專業機構投資于各種金融工具，以謀取資產的增值
B．以科學的投資組合降低風險、提高收益
C．基金實行專業理財制度，由受過專門訓練、具有比較豐富的證券投資經驗的專業人員制定投資策略和投資組合方案
D．雖然投資基金都限制投資額大小，但由于基本限額都極低，所以投資者可以根據自己的經濟能力決定購買數量


100、（　　）通常又被稱作指數基金。
A．主動型基金
B．被動型基金
C．ETF
D．LOF

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