11、證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起（　　）個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書(shū)面報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
A．1
B．3
C．5
D．7


12、 股票證明了股東權(quán)利，這表明股票是（　　）。
A．有價(jià)證券
B．要式證券
C．證權(quán)證券
D．資本證券


13、 債券與股票的比較9錯(cuò)誤的是（　　）。
A．債券和股票都屬于有價(jià)證券
B．盡管從單個(gè)債券和股票看，它們的收益率經(jīng)常會(huì)發(fā)生差異，而且有時(shí)差距還很大，但是總體而言，兩者的收益率是相互影響的
C．債券通常有規(guī)定的利率，而股票的股息紅利不固定
D．債券和股票都是籌資手段，因而都屬于負(fù)債


14、 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是由經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織，采取 （　　）的組織形式。
A．公司制
B．會(huì)員制
C．社團(tuán)組織
D．非獨(dú)立法人


15、2007年年末，我國(guó)滬、深市場(chǎng)總市值位列全球資本市場(chǎng)第（　　），2007年首次公開(kāi)發(fā)行股票融資位列全球第一。
A．二
B．三
C．四
D．五


16、 我國(guó)有關(guān)法律規(guī)定，公司繳納所得稅后的利潤(rùn)，按照（　　）順序分配。
A．彌補(bǔ)虧損、提起法定盈余公積金、提起公益金、支付股利、提起任意盈余公積金
B．彌補(bǔ)虧損、提起任意盈余公積金、支付股利、提起法定盈余公積金、提起公益金
C．彌補(bǔ)虧損、提起法定盈余公積金、提起公益金、提起任意盈余公積金、支付股利
D．彌補(bǔ)虧損、支付股利、提起法定盈余公積金、提起公益金、提起任意盈余公積金


17、 《2011年地方政府自行發(fā)債試點(diǎn)辦法》規(guī)定的“自行發(fā)債”，除了登記托管等事權(quán)，主要是（　　）的下放。
A．利率期間
B．發(fā)債定價(jià)權(quán)
C．發(fā)行規(guī)模
D．債券期限與比例


18、 滬深300指數(shù)每次調(diào)整的比例定為不超過(guò)（　　）。
A．10%
B．20%
C．15%
D．5%


19、 套期保值的基本做法是：在現(xiàn)貨市場(chǎng)買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出某種金融工具的同時(shí)，做一筆與現(xiàn)貨交易（　　）的期貨交易。
A．品種不同、數(shù)量相當(dāng)、期限相同、方向相同
B．品種相當(dāng)、數(shù)最不同、期限不同、方向相反
C．品種相當(dāng)、數(shù)量相當(dāng)、期限相當(dāng)、方向相反
D．品種不同、數(shù)量不同、期限相當(dāng)、方向相同


20、某股價(jià)平均數(shù)，按簡(jiǎn)單算術(shù)平均法計(jì)算，選擇A、B、C三種股票為樣本股。某計(jì)算日這三種股票的收盤(pán)價(jià)分別為8．O0元、9 00元、7．60元，當(dāng)天B股票拆為3股．次日為股本變動(dòng)日。次日，這三種股票的收盤(pán)價(jià)分別為8．20元、3 40元、7．80元。計(jì)算該日修正股價(jià)平均數(shù)為（　　）元。
A．8．37
B．8．45
C．8．55
D．8．85

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