11、證券公司解聘合規負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起（　　）個工作日內將解聘的事實和理由書面報告國務院證券監督管理機構。
A．1
B．3
C．5
D．7


12、 股票證明了股東權利，這表明股票是（　　）。
A．有價證券
B．要式證券
C．證權證券
D．資本證券


13、 債券與股票的比較9錯誤的是（　　）。
A．債券和股票都屬于有價證券
B．盡管從單個債券和股票看，它們的收益率經常會發生差異，而且有時差距還很大，但是總體而言，兩者的收益率是相互影響的
C．債券通常有規定的利率，而股票的股息紅利不固定
D．債券和股票都是籌資手段，因而都屬于負債


14、 中國證券業協會是由經營證券業務的金融機構自愿組成的行業性自律組織，采取 （　　）的組織形式。
A．公司制
B．會員制
C．社團組織
D．非獨立法人


15、2007年年末，我國滬、深市場總市值位列全球資本市場第（　　），2007年首次公開發行股票融資位列全球第一。
A．二
B．三
C．四
D．五


16、 我國有關法律規定，公司繳納所得稅后的利潤，按照（　　）順序分配。
A．彌補虧損、提起法定盈余公積金、提起公益金、支付股利、提起任意盈余公積金
B．彌補虧損、提起任意盈余公積金、支付股利、提起法定盈余公積金、提起公益金
C．彌補虧損、提起法定盈余公積金、提起公益金、提起任意盈余公積金、支付股利
D．彌補虧損、支付股利、提起法定盈余公積金、提起公益金、提起任意盈余公積金


17、 《2011年地方政府自行發債試點辦法》規定的“自行發債”，除了登記托管等事權，主要是（　　）的下放。
A．利率期間
B．發債定價權
C．發行規模
D．債券期限與比例


18、 滬深300指數每次調整的比例定為不超過（　　）。
A．10%
B．20%
C．15%
D．5%


19、 套期保值的基本做法是：在現貨市場買進或賣出某種金融工具的同時，做一筆與現貨交易（　　）的期貨交易。
A．品種不同、數量相當、期限相同、方向相同
B．品種相當、數最不同、期限不同、方向相反
C．品種相當、數量相當、期限相當、方向相反
D．品種不同、數量不同、期限相當、方向相同


20、某股價平均數，按簡單算術平均法計算，選擇A、B、C三種股票為樣本股。某計算日這三種股票的收盤價分別為8．O0元、9 00元、7．60元，當天B股票拆為3股．次日為股本變動日。次日，這三種股票的收盤價分別為8．20元、3 40元、7．80元。計算該日修正股價平均數為（　　）元。
A．8．37
B．8．45
C．8．55
D．8．85

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