一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各 小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求)
1、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)按托管的客戶交易結(jié)算資金總額的（　　）計(jì)算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。
A．0.5％
B．1％
C．3％
D．5％


2、金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是（　　）。
A．新技術(shù)革命
B．金融自由化
C．利潤驅(qū)動(dòng)
D．避險(xiǎn)


3、證券投資基金的主要投資風(fēng)險(xiǎn)不包括（　　）
A．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B．管理能力風(fēng)險(xiǎn)
C．匯率風(fēng)險(xiǎn)
D．巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)


4、將資產(chǎn)證券化分為股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化是根據(jù)（　　）來劃分的。
A．證券化產(chǎn)品的金融屬性不同
B．資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域不同
C．證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同
D．資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者的公司類型不同


5、QDIl基金是指在一國境內(nèi)設(shè)立，經(jīng)該國有關(guān)．部門批準(zhǔn)從事境外證券市場(chǎng)的股票、債券等有價(jià)證券投資的基金， （　　）年我國推出了首批QDIl基金。
A．2006
B．2007
C．2008
D．2009


6、截至2009年12月底，我國共有證券公司（　　）家，證券公司資產(chǎn)的總規(guī)模和收入水平都邁上了新臺(tái)階。
A．100
B．106
C．158
D．170


7、單個(gè)投資管理人管理的企業(yè)年金基金資產(chǎn)，投資于～家企業(yè)所發(fā)行的證券或者單只證券投資基金，按市場(chǎng)價(jià)計(jì)簿，不得超過該企業(yè)所發(fā)行證券或該基金份額的（　　），也不得超過其管理的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)總值的（　　）。
A．3％，5％
B．5％，3％
C．5％，10%
D．10％，5％


8、2005年10月27日第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂，新《證券法》于（　　）起生效。
A．2006年12月1日
B．2006年1月1日
C．2006年5月1日
D．2006年10月1日


9、我國《公司法》規(guī)定，以募集方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的（　　）。
A．25％
B．35％
C．45％
D．55％


10、（　　）是最復(fù)雜而且種類較多的金融衍生產(chǎn)品，由于它們具有較好的結(jié)構(gòu)特性，在風(fēng)險(xiǎn)管理和產(chǎn)品開發(fā)設(shè)計(jì)中得到廣泛運(yùn)用。
A．期貨和期貨類衍生產(chǎn)品
B．期權(quán)和期權(quán)類衍生產(chǎn)品
C．金融遠(yuǎn)期
D．金融互換


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