51、（　　）是指交易雙方在場外市場上通過協商，按約定價格(遠期價格)在約定的未來日期(交割日)買賣某種標的金融資產(或金融變量)的合約。
A．金融期貨合約
B．金融遠期合約
C．互換
D．金融期權


52、關于股票性質描述正確的是（　　）。
A．股票只是把已存在的股東權利表現為證券的形式
B．股票所代表的權利的發生是以股票的制作和存在為條件的
C．股票是設權證券
D．股票所代表的權利本來不存在


53、1982年1月，（　　）在日本債券市場發行了100億日元的私募債券，這是我國國內機構首次在境外發行外幣債券。
A．中國國際信托投資公司
B．中國信托投資公司
C．中華信托投資公司
D．國民信托投資公司


54、未經國家有關主管部門批準，非法發行股票或者公司、企業債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額（　　）的罰金。
A．1％～10％
B．1％～5％
C．5％～10％
D．10％以下


55、可轉換公司債券應半年或1年付息1次，到期后（　　）個工作日內應償還未轉股債券的本金及最后1期利息。
A．3
B．5
C．7
D．10


56、公債通常指的是國債和（　　）。
A．地方政府債券
B．中央銀行票據
C．金融債券
D．公司債券


57、最早的證券化產品以（　　）房地產按揭貸款為支持，故稱為按揭支持證券(MBS)。
A．非銀行金融機構
B．投資公司
C．政策銀行
D．商業銀行


58、債券發行的定價方式以（　　）最為典型。
A．公開招標
B．上網競價方式
C．協商定價方式
D．累計投標詢價方式


59、2007年8月，（　　）正式頒布實施《公司債券發行試點辦法》，標志著我國公司債券發行工作的正式啟動。
A．中國人民銀行
B．國務院
C．中國證監會
D．中國銀監會


60、下面可以擔任某證券公司獨立董事的人員是（　　）。
A．持有或控制該上市證券公司1％以上股權的自然人
B．從事證券、金融、法律、會計工作5年以上人員
C．在該證券公司或其關聯方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員
D．為該證券公司及其關聯方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬


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