71、當(dāng)上市公司出現(xiàn)（　　）情況時(shí)，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。
A．公司的股票交易發(fā)生異常波動(dòng)
B．有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約
C．上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請(qǐng)
D．未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)


72、股息的具體形式可以是（　　）。
A．建業(yè)股息
B．股票股息
C．財(cái)產(chǎn)股息
D．負(fù)債股息


73、《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》對(duì)有下列（　　）情形的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場(chǎng)禁入措施。
A．行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者生重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的
B．嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，構(gòu)成犯罪的
C．違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，行為特別惡劣，嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序并造成嚴(yán)重社會(huì)影響，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的
D．組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實(shí)施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的活動(dòng)的


74、根據(jù)證券化的基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，可以將資產(chǎn)證券化分為（　　）等類別。
A．不動(dòng)產(chǎn)證券化
B．動(dòng)產(chǎn)證券化
C．信貸資產(chǎn)證券化
D．未來收益證券化


75、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》中對(duì)證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險(xiǎn)控制的規(guī)定包括（　　）。
A．開展證券業(yè)務(wù)的了解客戶原則與適當(dāng)性原則
B．規(guī)定從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)必須按實(shí)際行情承諾權(quán)益、必須有效隔離風(fēng)險(xiǎn)
C．從業(yè)人員不得直接或間接持股的規(guī)定
D．對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)，明確業(yè)務(wù)范圍，要求賬戶實(shí)名，防止賬外經(jīng)營(yíng)、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等，明確自營(yíng)業(yè)籌的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)


76、保證公司債券的擔(dān)保人可以是（　　）。
A．發(fā)行人
B．信譽(yù)好的銀行
C．政府
D．舉債公司的母公司


77、企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體作為發(fā)起人在認(rèn)購股份時(shí)的蹦資方式有（　　）。
A．實(shí)物
B．工業(yè)產(chǎn)權(quán)
C．土地使用權(quán)
D．非專利技術(shù)


78、根據(jù)產(chǎn)品形態(tài)，金融衍生工具可分為（　　）。
A．交易所交易的衍生工具
B．獨(dú)立衍生工具
C．嵌入式衍生工具
D．OTC交易的衍生工具


79、按權(quán)證的內(nèi)在價(jià)值，可以將權(quán)證分為（　　）。
A．平價(jià)權(quán)證
B．價(jià)內(nèi)權(quán)證
C．價(jià)外權(quán)證
D．虛值權(quán)證


80、下列屬于對(duì)股份公司稅后利潤(rùn)分配的是（　　）。
A．按《公司法》規(guī)定提取法定公積金
B．如果有優(yōu)先股，則按固定股息率對(duì)優(yōu)先股股東分配
C．如果有未彌補(bǔ)虧損，則首先用于彌補(bǔ)虧損
D．償還公司的債務(wù)


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