11、2007年10月，中國(guó)與（　　）金融監(jiān)管部門(mén)就商業(yè)銀行代客境外理財(cái)業(yè)務(wù)作出監(jiān)管合作安排，中國(guó)的商業(yè)銀行可以代客投資于該國(guó)的股票市場(chǎng)以及經(jīng)該國(guó)金融監(jiān)管當(dāng)局認(rèn)可的公募基金，逐步擴(kuò)大商業(yè)銀行代客境外投資市場(chǎng)。
A．美國(guó)
B．法國(guó)
C．德國(guó)
D．英國(guó)


12、證券的基本功能不包括（　　）。
A．籌資一投資功能
B．規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)功能
C．資本配置功能
D．定價(jià)功能


13、目前，最大的衍生交易品種為（　　）。
A．按名義金額計(jì)算的互換交易
B．按實(shí)際金額計(jì)算的互換交易
C．遠(yuǎn)期利率協(xié)議
D．金融期貨合約


14、按照《證券法》的要求，設(shè)立證券公司須具備的條件之一是主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣（）






A．5 000萬(wàn)元
B．1億元
C．2億元
D．3億元


15、政府為了修建鐵路和公路而發(fā)行的國(guó)債屬于 （　　）。
A．建設(shè)國(guó)漬
B．赤字國(guó)債
C．特種國(guó)債
D．戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債


16、關(guān)于中汪協(xié)基金行業(yè)股票估值指數(shù)的敘述錯(cuò)誤的是（　　）。
A．中證協(xié)基金行業(yè)股票估值指數(shù)簡(jiǎn)稱(chēng)“SAC行業(yè)指數(shù)”
B．該指數(shù)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)《上市公司行業(yè)分類(lèi)指引》標(biāo)準(zhǔn)編制的上海證券交易所市場(chǎng)的行業(yè)指數(shù)
C．該指數(shù)統(tǒng)一按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)分類(lèi)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行上市公司行業(yè)劃分
D．該指數(shù)對(duì)長(zhǎng)期停牌股票進(jìn)行指數(shù)撤權(quán)處理


17、股權(quán)分置改革是為解決（　　）市場(chǎng)相關(guān)股東之間的利益平衡問(wèn)題而采取的舉措。
A．A股
B．H股
C．B股
D．N股

18、可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券。可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成（　　）。
A．優(yōu)先股
B．普通股票
C．金融債券
D．公司債券


19、下列選項(xiàng)中，對(duì)公司型基金描述正確的是（　　）。
A．公司型基金在組織形式上與股份有限公司類(lèi)似，由股東選舉董事會(huì)，由董事會(huì)選聘基金管理公司，基金管理公司負(fù)責(zé)管理基金的投資業(yè)務(wù)
B．契約型基金的投資者對(duì)基金運(yùn)作的影響比公司型基金的投資者大
C．基金的資金是通過(guò)發(fā)行基金份額籌集起來(lái)的信托財(cái)產(chǎn)
D．投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人


20、在證券市場(chǎng)起中介作用的機(jī)構(gòu)是（　　）和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)，通常把兩者合稱(chēng)為證券中介機(jī)構(gòu)。
A．證券公司
B．證券交易所
C．證券業(yè)協(xié)會(huì)
D．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)


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