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2013年證券從業(yè)第四次考試《市場基礎(chǔ)知識(shí)》深度預(yù)測試題(3)

來源:233網(wǎng)校 2013年11月24日
導(dǎo)讀:
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121、美國證券市場是從買賣政府債券開始的。(  )


122、流動(dòng)性首先取決于市場為轉(zhuǎn)讓所提供的便利程度;其次取決于債券在迅速轉(zhuǎn)變?yōu)樨泿艜r(shí),是否在以貨幣計(jì)算的價(jià)值上蒙受損失。 (  )


123、對經(jīng)營機(jī)構(gòu)的監(jiān)管是《證券法》“三公”原則中公開原則的具體要求和反映。(  )


124、雙重選擇權(quán)是可轉(zhuǎn)換公司債券最主要的金融特征,它的存在把投資者和發(fā)行人的風(fēng)險(xiǎn)、收益限定在一定的范圍以內(nèi)。(  )


125、國債發(fā)行量大、品種多,是政府債券市場上最主要的融資和投資工具。(  )


126、證券公司總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權(quán),并向股東會(huì)負(fù)責(zé)。(  )


127、兩岸三地指數(shù)覆蓋了兩岸三地市場75%左右的市值和53%的成交金額,能全面刻畫大中華地區(qū)股票市場的整體表現(xiàn)。(  )


128、20世紀(jì)60年代以前,只有投資銀行、投資公司之類的金融機(jī)構(gòu)才發(fā)行金融債券,而商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)一般不允許發(fā)行金融債券。 (  )


129、證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、越權(quán)操作、賬外經(jīng)營、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。(  )


130、歐美等國上市公司在發(fā)行公司債券時(shí),為提高債券的吸引力,也經(jīng)常在債券上附認(rèn)股權(quán)證,這些認(rèn)股權(quán)證可以與主體債券相分離,單獨(dú)交易。(  )


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