81、下面關于證券交易所的敘述，正確的是（　　）。
A．證券交易所是實行自律管理的法人
B．證券交易所組織和監督證券交易
C．證券交易所為證券集中交易提供場所和設施
D．證券交易所的監管職能包括對證券交易活動進行管理，對會員進行管理，以及對上市公司進行管理


82、2006年以來我國資產證券化業務表現出的特點是（　　）。
A．發行規模大幅增長、種類增多、發起主體增加
B．個人投資者數量大幅增加
C．機構投資者范圍增加
D．二級市場交易尚不活躍


83、根據我國相關法律規定，公司繳納所得稅后的利潤，在支付普通股票的紅利之前，可以從事的分配有（　　）。
A．彌補虧損
B．提取法定公積金
C．提取任意公積金
D．支付優先股股息


84、奇異型期權包括（　　）。
A．任選期權
B．百慕大期權
C．障礙期權
D．平均期權


85、證券可以看成是各類記載并代表一定權利的（　　）。
A．貨幣憑證
B．法律憑證
C．資本憑證
D．書面憑證


86、下面關于可轉換債券的闡述，正確的是（　　）。
A．在發行時，應在發行條款中規定轉換期限和轉換價格
B．可轉換公司債券兼有債權投資和股權投資的雙重優勢
C．可轉換債券在轉換前是公司債券形式，轉換后相當于增發了股票
D．可轉換公司債券一般要經股東大會或董事會的決議通過才能發行


87、下列單位犯罪中，對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金的是（　　）。
A．欺詐發行股票、債券罪
B．提供虛假財務會計報告罪
C．編造并傳播影響證券交易虛假信息罪、誘騙他人買賣證券罪
D．操縱證券市場罪


88、合規總監的履職保障包括（　　）。
A．獨立性
B．知情權
C．調查權
D．必要的工作條件


89、通常情況下，基金所支付的費用主要包括（　　）。
A．基金管理費
B．基金銷售服務費
C．基金交易費
D．基金運作費用


90、證券公司（　　）必須經證券監督管理機構批準。
A．變更持有5％以上股權的股東、實際控制人
B．設立、收購或者撤銷分支機構
C．變更公司章程中的一般條款
D．變更業務范圍或者注冊資本


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