二、多項選擇題(本大題共50小題，每小題1分，共50分。以下各小題所給出的4個選項中，至少有兩項符合題目要求)
61、廣義的有價證券包括（　　）。
A．資本證券
B．商品證券
C．貨幣證券
D．金融證券


62、下面屬于《證券業從業人員執業行為準則》所稱的證券業從業人員的是（　　）。
A．證券公司的管理人員、業務人員以及與證券公司簽訂委托合同的證券經紀人
B．基金管理公司的管理人員和業務人員
C．從事上市公司并購重組業務的財務顧問機構的管理人員和業務人員
D．證券市場資信評級機構中從事證券評級業務的管理人員和業務人員


63、決定基金期限長短的因素主要有（　　）。
A．發行規模
B．宏觀經濟形勢
C．基金本身投資期限的長短
D．基金份額交易方式


64、 《證券法》的主要修訂內容包括（　　）。
A．完善了上市公司的監管制度，提高上市公司質量
B．加強對證券公司監管，防范和化解證券市場風險
C．加強對投資者特別是中小投資者權益的保護力度，建立證券投資者保護基金制度
D．完善證券發行、證券交易和證券登記結算制度，規范市場秩序


65、美式權證持有人行權的時間為（　　）。
A．可以肴權證失效日之前任何交易日
B．可以在失效日當日
C．可以在失效日之前一段規定時間內
D．可以在失效日之后一段規定時間內


66、我國《證券投資基金法》規定，基金財產應當投資于國內依法公開發行上市的（　　）。
A．金融債券
B．貨幣市場工具
C．資產支持證券
D．權證


67、申請證券評級業務許可的資信評級機構應當具備的條件是（　　）。
A．具有中國法人資格，實收資本與凈資產均不少于人民幣2 000萬元
B．具有健全且運行良好的內部控制機制和管理制度
C．最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經營受到行政處罰，不存在因涉嫌違法經營、犯罪正在被調查的情形
D．最近3年在稅務、工商、金融等行政管理機關以及自律組織、商業銀行等機構無不良誠信記錄


68、關于封閉式基金和開放式基金的敘述正確的是（　　）。
A．封閉式基金的基金份額總額在基金合同期限內固定不變，開放式基金的基金份額總額不固定
B．封閉基金期限屆滿即為基金終止，管理人應組織清算小組對基金資產進行清產核資，并將清產核資后的基金凈資產按照投資者的出資比例進行公正合理的分配
C．開放式基金一般都從所籌資金中撥出一定比例，以現金形式保持這部分資產
D．封閉式基金一一般每周或更長時間公布一次基金份額資產凈值，開放式基金一般在每個交易日連續公布


69、衡量財務流動性狀況需要從資產負債整體考量，最常用的指標包括（　　）。
A．流動比率
B．市盈率
C．杠桿比率
D．速動比率


70、為了積極推進資本市場改革開放和穩定發展，國務院于2004年1月發布了（　　），為資本市場新一輪改革和發展奠定了基礎。
A．《證券公司監督管理條例》
B．《期貨交易管理條例》
C．《關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》
D．《證券公司風險處置條例》

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