71、關于可交換債券與可轉換債券的不同之處，闡述正確的是（　　）。
A．可轉換債券側重于債券融資，可交換債券更接近于股權融資
B．發債主體和償債主體不同，前者是上市公司的股東，通常是大股東，后者是上市公司本身
C．發行目的不同，前者的發行目的包括投資退出、市值管理、資產流動性管理等，不一定要用于投資項目，后者和其他債券的發債目的一般是將募集資金用于投資項目
D．所換股份的來源不同，前者是發行人持有的其他公司的股份，后者是發行人未來發行的新股


72、《證券發行與承銷管理辦法》中重點規范了首次公開發行股票的詢價、定價以及股票配售等環節，完善了現行的詢價制度，下面關于詢價制度敘述正確的是（　　）。
A．對在深圳證券交易所中小企業板上市的公司，必須經過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價
B．在主板市場上市的公司規定可以通過初步詢價直接定價
C．只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網下申購
D．所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價


73、下面屬于證券市場顯著特征的是（　　）。
A．證券市場是風險直接交換的場所
B．證券市場是為解決資本供求矛盾和流動性而產生的市場
C．證券市場是價值直接交換的場所
D．證券市場是財產權利直接交換的場所


74、根據發行主體的不同，債券可以分為（　　）。
A．政府債券
B．公司債券
C．金融債券
D．國際債券


75、下面屬于深圳證券交易所決定暫停其股票在創業板上市的情形有（　　）。
A．股票交易被實行退市風險警示后，首個會計年度審計結果表明公司繼續虧損
B．股票交易被實行退市風險警示后，首個會計年度審計結果表明公司凈資產仍然為負
C．股票交易被實行退市風險警示后，在兩個月內仍未披露年度報告或中期報告
D．股票交易被實行退市風險警示后，公司年度財務會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告


76、優先股票的具體優先條件由各公司的章程加以規定，一般包括（　　）。
A．優先股票分配股息的順序和定額
B．優先股票分配公司剩余資產的順序和定額
C．優先股票股東轉讓股份的條件
D．優先股票股東行使表決權的條件、順序和限制

77、控股股東的行為規范方面，控股股東被禁止的行為有（　　）。
A．控股股東不得獨立于證券公司進行核算，應共同核算、共同承擔責任和風險
B．不得超越股東會、董事會任免證券公司的董事、監事和高管人員
C．不得超越股東會、董事會干預證券公司的經營管理活動
D．不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權益


78、中國證監會是酗務院直屬的證券監督管理機構，它的主要職責是（　　）。
A．負責保護投資者的合法權益
B．負責監督有關法津法規的執行
C．依法制定有關證券市場監督管理的規章、規則
D．對全國的證券發行、證券交易、中介機構的行為等依法實施全面監管，維持公平、有序的證券市場


79、證券公司申請設立分公司，應當符合的審慎性要求包括（　　）。
A．具備健全的公司治理結構、完善的風險管理制度和內部控制機制
B．設立分公司應當與公司的業務規模、管理能力、資本實力和人力資源狀況相適應，并具備充分的合理性和可行性
C．最近3年內無重大違法違規行為，不存在因涉嫌違法違規正在受到立案調查的情形
D．擬任負責人取得證券公司分支機構負責人任職資格


80、我國《基金法》規定，基金份額持有人享受的權利有（　　）。
A．分享基金則產收益
B．參與分配清算后的剩余基金財產
C．按照規定要求召開基金份額持有人大會
D．在封閉式基金存續期間，要求贖回基金份額

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