71、關(guān)于可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的不同之處，闡述正確的是（　　）。
A．可轉(zhuǎn)換債券側(cè)重于債券融資，可交換債券更接近于股權(quán)融資
B．發(fā)債主體和償債主體不同，前者是上市公司的股東，通常是大股東，后者是上市公司本身
C．發(fā)行目的不同，前者的發(fā)行目的包括投資退出、市值管理、資產(chǎn)流動性管理等，不一定要用于投資項目，后者和其他債券的發(fā)債目的一般是將募集資金用于投資項目
D．所換股份的來源不同，前者是發(fā)行人持有的其他公司的股份，后者是發(fā)行人未來發(fā)行的新股


72、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》中重點規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價、定價以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢價制度，下面關(guān)于詢價制度敘述正確的是（　　）。
A．對在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的公司，必須經(jīng)過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價
B．在主板市場上市的公司規(guī)定可以通過初步詢價直接定價
C．只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網(wǎng)下申購
D．所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價，主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價


73、下面屬于證券市場顯著特征的是（　　）。
A．證券市場是風(fēng)險直接交換的場所
B．證券市場是為解決資本供求矛盾和流動性而產(chǎn)生的市場
C．證券市場是價值直接交換的場所
D．證券市場是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所


74、根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為（　　）。
A．政府債券
B．公司債券
C．金融債券
D．國際債券


75、下面屬于深圳證券交易所決定暫停其股票在創(chuàng)業(yè)板上市的情形有（　　）。
A．股票交易被實行退市風(fēng)險警示后，首個會計年度審計結(jié)果表明公司繼續(xù)虧損
B．股票交易被實行退市風(fēng)險警示后，首個會計年度審計結(jié)果表明公司凈資產(chǎn)仍然為負
C．股票交易被實行退市風(fēng)險警示后，在兩個月內(nèi)仍未披露年度報告或中期報告
D．股票交易被實行退市風(fēng)險警示后，公司年度財務(wù)會計報告被注冊會計師出具否定意見或者無法表示意見的審計報告


76、優(yōu)先股票的具體優(yōu)先條件由各公司的章程加以規(guī)定，一般包括（　　）。
A．優(yōu)先股票分配股息的順序和定額
B．優(yōu)先股票分配公司剩余資產(chǎn)的順序和定額
C．優(yōu)先股票股東轉(zhuǎn)讓股份的條件
D．優(yōu)先股票股東行使表決權(quán)的條件、順序和限制

77、控股股東的行為規(guī)范方面，控股股東被禁止的行為有（　　）。
A．控股股東不得獨立于證券公司進行核算，應(yīng)共同核算、共同承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險
B．不得超越股東會、董事會任免證券公司的董事、監(jiān)事和高管人員
C．不得超越股東會、董事會干預(yù)證券公司的經(jīng)營管理活動
D．不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權(quán)益


78、中國證監(jiān)會是酗務(wù)院直屬的證券監(jiān)督管理機構(gòu)，它的主要職責(zé)是（　　）。
A．負責(zé)保護投資者的合法權(quán)益
B．負責(zé)監(jiān)督有關(guān)法津法規(guī)的執(zhí)行
C．依法制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則
D．對全國的證券發(fā)行、證券交易、中介機構(gòu)的行為等依法實施全面監(jiān)管，維持公平、有序的證券市場


79、證券公司申請設(shè)立分公司，應(yīng)當(dāng)符合的審慎性要求包括（　　）。
A．具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制機制
B．設(shè)立分公司應(yīng)當(dāng)與公司的業(yè)務(wù)規(guī)模、管理能力、資本實力和人力資源狀況相適應(yīng)，并具備充分的合理性和可行性
C．最近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為，不存在因涉嫌違法違規(guī)正在受到立案調(diào)查的情形
D．?dāng)M任負責(zé)人取得證券公司分支機構(gòu)負責(zé)人任職資格


80、我國《基金法》規(guī)定，基金份額持有人享受的權(quán)利有（　　）。
A．分享基金則產(chǎn)收益
B．參與分配清算后的剩余基金財產(chǎn)
C．按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會
D．在封閉式基金存續(xù)期間，要求贖回基金份額

試題推薦：2014年證券市場基礎(chǔ)知識機考試題答案匯總