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2014年證券從業(yè)考試《市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》考前沖刺試題(2)

來(lái)源:233網(wǎng)校 2014年2月22日
導(dǎo)讀:
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121、 一般來(lái)說(shuō),如果股票是歸某人單獨(dú)所有,則應(yīng)記載持有人的姓名;但如果股票是歸國(guó)家授權(quán)投資的機(jī)構(gòu)或者法人所有,則不需做任何記載。(  )


122、 2007年10月,中、美兩國(guó)金融監(jiān)管部門(mén)就商業(yè)銀行代客境外理財(cái)業(yè)務(wù)作出監(jiān)管合作安排,中國(guó)的商業(yè)銀行可以代客投資于美國(guó)的股票市場(chǎng)以及經(jīng)美國(guó)金融監(jiān)管當(dāng)局認(rèn)可的公募基金,逐步擴(kuò)大商業(yè)銀行代客境外投資市場(chǎng)。(  )


123、 復(fù)利債券的實(shí)際收益率總比單利債券的實(shí)際收益率高。 (  )



124、依據(jù)我國(guó)的法律法規(guī),商業(yè)銀行不可以從事股票投資活動(dòng)。(  )


125、 股票和基金是直接投資工具,籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè)。(  )


126、隨著金融危機(jī)的不斷蔓延,各國(guó)(地區(qū))監(jiān)管機(jī)構(gòu)逐步達(dá)成了對(duì)現(xiàn)行金融監(jiān)管體系進(jìn)行改革的共識(shí),最主要的是要對(duì)金融監(jiān)管的機(jī)構(gòu)重新界定。( )


127、上海證券交易所編制和發(fā)布滬公司債指數(shù)和滬分離債指數(shù),這兩個(gè)指數(shù)均以在上海證券交易所上市的公司債和分離債作為樣本。(  )


128、 封閉式基金在證券交易所上市,其價(jià)格除取決于基金份額資產(chǎn)凈值外,還受到市場(chǎng)供求狀況、經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、政治環(huán)境等多種因素的影響,所以其價(jià)格與資產(chǎn)凈值常發(fā)生偏離。 (  )


129、 證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中違反有關(guān)證券法律、行政法規(guī)以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定,受到聘用機(jī)構(gòu)處分的,該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后l0日內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。 (  )


130、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁人措施前,應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人采取證券市場(chǎng)禁入措施的事實(shí)、理由及依據(jù),并告知當(dāng)事人有陳述、申辯和要求舉行聽(tīng)證的權(quán)利。(  )


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