101、 下列關于利率風險的表述中，正確的有（　　）。
A．利率風險是指市場利率變動引起證券投資收益變動的可能性
B．利率與證券價格呈反方向變化
C．利率提高會導致公司融資成本的提高
D．利率風險對不同證券的影響是不同的


102、 下列關于歐洲債券和外國債券的差異的說法中，正確的有（　　）。
A．在發行法律方面，外國債券的發行受發行地所在國有關法規的管制和約束，并且必須經官方主管機構批準；而歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多，它不需要官方主管機構的批準，也不受貨幣發行國有關法令的管制和約束
B．在發行方式方面，外國債券一般由發行地所在國的證券公司、金融機構承銷；而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國際性銀行在一個國家或幾個國家同時承銷
C．在發行規模方面，歐洲債券一般要低于外國債券
D．在發行納稅方面，外國債券受發行地所在國的稅法管制；而歐洲債券的預扣稅一般可以豁免，投資者的利息收入也免繳所得稅


103、 認股權證和備兌權證的共同之處在于（　　）。
A．兩者的發行時間相同
B．持有者都有權利而無義務
C．兩者都有杠桿效應
D．兩者的價格波動幅度都大于股票


104、 以下屬于證券市場的特征的是（　　）。
A．價值直接交換的場所
B．價值間接交換的場所
C．財產權利直接交換的場所
D．風險直接交換的場所


105、 我國發行的普通國債的總體情況大致是（　　）。
A．期限趨于多樣化
B．規模越來越大
C．發展方式趨于市場化
D．市場創新日新月異


106、 下面關于ETF(交易所交易基金)的描述正確的是（　　）。
A．ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運作方式
B．贖回時可以換回現金
C．投資者可以像開放式基金一樣申購、贖回
D．投資者可以像封閉式基金一樣在交易所二級市場進行ETF的買賣


107、 信用違約互換(CDS)交易的危險來自（　　）。
A．具有較高的杠桿性
B．特定信用工具可能同時在多起交易中被當做CDS的參考，有可能極大地放大風險參考總額，在發生危機時，市場往往恐慌性高估涉險基金
C．信用違約互換過快的增長速度
D．由于場外市場缺乏充分的信息披露和監管，交易者并不清楚自己的交易對手卷入了多少此類交易，因此在危機期間，每起信用事件的發生都會引起市場參與者的互相猜疑，擔心自己的交易對手因此倒下從而使自己的風險敞口頭寸失去著落


108、 債券柜臺交易市場的特點有（　　）。
A．為個人投資于二級公債市場提供更方便的條件
B．場外交易的覆蓋面和價格形成機制不受限制，方便央行進行公開市場操作
C．有利于商業銀行大規模、低成本買賣公債
D．促進各市場之間的價格、收益率趨于一致


109、 下列屬于證券公司不正當競爭行為的有（　　）。
A．貶損同行
B．商業賄賂
C．虛假陳述
D．內幕交易

110、 管理型投資公司ETF的特點是（　　）。
A．受托人投資決策自由處置權相對較大
B．可以進行衍生工具投資
C．管理型投資公司的投資顧問有權決定股利再投資政策
D．不能對外融資

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