11、 債券是一種虛擬資本，而不是（　　）。
A．真實資本
B．實收資本
C．固定資本
D．流動資本


12、 根據我國有關法規的規定，證券服務機構的設立需要按照工商管理法規的要求辦理注冊，從事證券服務業務必須得到（　　）和有關主管部門的批準。
A．中國證券業協會
B．國家發改委
C．國務院
D．中國證監會


13、 下列關于債券發行方式的說法中不正確的是（　）。
A．定向發行，又被稱為“私募發行”、“私下發行”，即面向特定投資者發行
B．承購包銷是指發行人與由商業銀行、證券公司等金融機構組成的承銷團通過協商條件簽訂承購包銷合同，由承銷團分銷擬發行債券的發行方式
C．招標發行是指通過招標方式確定債券承銷商和發行條件的發行方式
D．根據中標規則不同，可分為歐式招標和西式招標


14、 以下關于股利政策的說法中錯誤的是（　　）。
A．股利政策體現了公司的發展戰略和經營思路’
B．股利政策是股份公司穩健經營的重要指標
C．股利政策是股份公司資本管理事項中經常要涉及的一個與股票相關的資本管理概念
D．穩定可預測的股利政策與股東利益最大化負相關


15、 對公司合規管理有效性的全面評估，每年不得少于（　　）。
A．2次
B．4次
C．1次
D．3次


16、 下列各項不屬于影響債券利率因素的是（　　）。
A．籌資者的資信
B．債券票面金額
C．債券期限長短
D．借貸資金市場利率水平


17、 證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設立（　）的方式。
A．信貸
B．儲蓄
C．股票
D．信托


18、 首次公開發行的股票在中小企業板和創業板上市的，發行人及其主承銷商可以根據（　　）結果協商確定發行價格。
A．報考市盈率
B．靜態市盈率
C．累計投標詢價
D．初步詢價


19、 關于債券的票面價值，下列描述中正確的是（　）。
A．在債券的票面價值中，只需要規定債券的票面金額
B．票面金額定得較小，發行成本也就較小
C．票面金額定得較大，有利于小額投資者購買
D．債券票面金額的確定要根據債券的發行對象、市場資金供給情況及債券發行費用等因素綜合考慮


20、 在金融期貨交易中，大多數期貨合約是通過做相反交易實現（　　）而平倉的。
A．對沖
B．實物交割
C．現金交割
D．轉手交易