101、 股票具有的特征包括（　）。
A．收益性、風險性
B．流動性
C．參與性
D．永久性


102、 基金管理人雖然必須按規定對基金凈資產進行估值，但遇到下列（　　）特殊情況，有權暫停估值。
A．占基金相當比例的投資品種的估值出現重大轉變，而基金管理人為保障投資人的利益，已決定延遲估值
B．基金投資所涉及的證券交易所遇法定節假日或因其他原因暫停營業時
C．如出現基金管理人認為屬于緊急事故的任何情況，會導致基金管理人不能出售或評估基金資產的
D．因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時


103、 20世紀80年代初，若干小型國有和集體企業開始進行多種多樣的股份制嘗試。開始出現股票這一新生事物。這一時期股票的特點有（　）。
A．發行股票具有永久性，與發行公司共存續
B．發行對象多為內部職工和地方公眾
C．發行方式多為自辦發行，沒有承銷商
D．一般按面值發行，大部分實行保本保息保分紅、到期償還，具有一定債券的特性


104、 證券公司在向客戶融資、融券前，應當辦理客戶征信，了解客戶的（　）偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存。
A．身份
B．財產與收入狀況
C．證券投資經驗
D．證券投資風險


105、 關于證券投資的系統風險，下列說法中正確的有（　）。
A．影響系統風險的因素包括社會、政治、經濟等各個方面
B．影響系統風險的因素會對所有企業產生不同程度的影響，不能通過多樣化投資而分散，因此系統風險又稱為“不可分散風險”
C．影響系統風險的因素來自企業外部，是單一證券有時可以抗拒和回避，但效果不好
D．系統風險包括政策風險、經濟周期波動風險、利率風險和購買力風險等


106、 下列情形屬于人民幣大額交易的是（　）。
A．法人、其他組織和個體工商戶之間金額200萬元以上的單筆轉賬支付
B．金額20萬元以上的單筆現金收付，包括現金繳存、現金支取和現金匯款、現金匯票、現金本票解付
C．個人銀行結算賬戶之間以及個人銀行結算賬戶與單位銀行結算賬戶之間金額20萬元以上的款項劃轉等交易
D．金額10萬元以上的個人銀行賬戶轉賬


107、 下列有關備兌權證的表述中正確的是（　　）。
A．備兌權證所認兌的股票是已在市場上流通的股票
B．備兌權證所認兌的股票是新發行的股票
C．備兌權證所認兌的股票通常會增加股份公司的股本
D．備兌權證所認兌的股票通常不會增加股份公司的股本


108、 控股股東被禁止的行為有（　）。
A．控股股東不得獨立于證券公司進行核算，而應共同核算、共同承擔責任和風險
B．不得超越股東會、董事會任免證券公司的董事、監事和高級管理人員
C．不得超越股東會、董事會干預證券公司的經營管理活動
D．不得利用其控股地位損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權益


109、 基金管理公司通常由（　）或其他機構等發起設立，具有獨立法人地位。．
A．中國證監會
B．證券公司
C．信托投資公司
D．商業銀行


110、 在我國，合格境外機構投資者是指符合《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》規定，經中國證監會批準投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準的（　）以及其他資產管理機構。
A．中國境外基金管理機構
B．保險公司
C．證券公司
D．財務公司