一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內)
1、 集合競價期間，進行連續競價時，成交價格的確定原則不包括（　）。
A．最高買入申報價格與最低賣出申報價格相同的，以該價格為成交價格
B．最高買入申報價格大于最低賣出申報價格的，以兩者的平均價格為成交價格
C．買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格的，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價格
D．賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格的；以即時揭示的最高買入申報價格為成交價格


2、 我國證券公司的設立實行（　　）。
A．報備制
B．審批制
C．注冊制
D．備案制


3、 中國證監會是（　）直屬的證券管理監督機構，依法對證券市場進行集中、統一的監管。
A．國務院
B．財政部
C．商務部
D．發展改革委員會


4、 關于地方政府債券，下列論述中正確的是（　）。
A．地方政府債券通常可以分為一般債券和普通債券
B．收入債券是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時經費不足而發行的債券
C．普通債券是指為籌集資金建設某項具體工程而發行的債券
D．地方政府債券簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“市政債券”


5、 境內上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國境內上市的股份，投資者不包括（　　）。
A．外國的自然人、法人和其他組織
B．我國香港、澳門、臺灣地區的自然人、法人和其他組織
C．定居在國外的中國公民
D．留學海歸中國公民


6、 內資證券公司申請變更為外資參股證券公司的，其收購的股權比例或者出資比例，累計不得超過（　）。
A．5%
B．1／3
C．1／2
D．20%


7、 附認股權證的公司債券的購買者可以（　）。
A．按預先規定的條件在公司發行股票時享有優先購買權
B．按預先規定的條件在公司增發股票時享有優先購買權
C．按事后規定的條件在公司新發股票時享有優先購買權
D．按事后規定的條件在公司增發股票時享有優先購買權


8、提貨單表明了持有人有權得到該提貨單所標明物品的所有權，說明提貨單是一種（　　）。
A．商品證券
B．貨幣證券
C．金融證券
D．資本證券


9、 公司公開披露的基金信息不包括（　）。
A．基金資產凈值和基金份額凈值公告
B．涉及基金管理人、基金財產、基金托管業務的訴訟
C．對證券投資業績進行的預測
D．基金財產的資產組合季度報告、財務會計報告及中期和年度基金報告


10、 關于信用違約互換(CDS)，下列說法中錯誤的是（　）。
A．在2007年以來發生的全球性金融危機中，導致大量金融機構陷入危機的最重要一類衍生金融產品是信用違約互換
B．信用違約一方當事人向另一方出售的是信譽
C．最基本的信用違約互換涉及兩個當事人
D．若參考工具發生規定的信用違約事件，則信用保護出售方必須向購買方支付賠償