11、 預(yù)先披露的招股說明書申報稿不能含有（　　）內(nèi)容。
A．價格信息
B．發(fā)行人基本情況
C．經(jīng)營情況
D．公司治理結(jié)構(gòu)


12、 不屬于未上市流通股份的是（　　）。
A．優(yōu)先股或其他
B．內(nèi)部職工股
C．境外上市外資股
D．發(fā)起人股份


13、 下列關(guān)于上市開放式基金(1OF)的描述中不正確的是（　）。
A．可以在場外市場進(jìn)行基金份額申購、贖回
B．可通過份額轉(zhuǎn)托管機(jī)制將場外市場與場內(nèi)市場有機(jī)地聯(lián)系在一起
C．1OF必須采用指數(shù)基金模式
D．深圳證券交易所推出的1OF在世界范圍內(nèi)具有首創(chuàng)性


14、 關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列說法中不正確的是（　　）。
A．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托單，性質(zhì)上相當(dāng)于委托合同
B．經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開戶和委托兩個環(huán)節(jié)
C．經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立就形成了實質(zhì)上的委托關(guān)系
D．經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系


15、 套期保值的基本做法是：在現(xiàn)貨市場買進(jìn)或賣出某種金融工具的同時，做一筆與現(xiàn)貨交易（　　）的期貨交易。
A．品種不同、數(shù)量相當(dāng)、期限相當(dāng)、方向相同
B．品種相當(dāng)、數(shù)量不同、期限不同、方向相反
C．品種相當(dāng)、數(shù)量相當(dāng)、期限相當(dāng)、方向相反
D．品種不同、數(shù)量不同、期限相當(dāng)、方向相同


16、有價證券之所以能夠買賣是因為它（　）。
A．具有價值
B．具有使用價值
C．代表著一定量的財產(chǎn)權(quán)利
D．具有交換價值


17、 確定債券票面利率時無須考慮（　）。
A．投資者的接受程度
B．債券的信用級別
C．利息的支付方式和計息方式
D．股票市場的平均價格水平


18、 （　）及其授權(quán)的地方派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理。
A．中國證監(jiān)會
B．國務(wù)院
C．財政部
D．中國證監(jiān)會與財政部


19、 普通開放式基金份額屬于（　）。
A．上市證券
B．非上市證券
C．公司證券
D．私募證券


20、 注冊地在中國內(nèi)地、上市地在新加坡的境外上市的外資股是（　）。
A．A股
B．S股
C．B股
D．1股