11、 預先披露的招股說明書申報稿不能含有（　　）內容。
A．價格信息
B．發行人基本情況
C．經營情況
D．公司治理結構


12、 不屬于未上市流通股份的是（　　）。
A．優先股或其他
B．內部職工股
C．境外上市外資股
D．發起人股份


13、 下列關于上市開放式基金(1OF)的描述中不正確的是（　）。
A．可以在場外市場進行基金份額申購、贖回
B．可通過份額轉托管機制將場外市場與場內市場有機地聯系在一起
C．1OF必須采用指數基金模式
D．深圳證券交易所推出的1OF在世界范圍內具有首創性


14、 關于證券經紀業務，下列說法中不正確的是（　　）。
A．經紀業務中的委托單，性質上相當于委托合同
B．經紀委托關系的建立表現為開戶和委托兩個環節
C．經紀關系的建立就形成了實質上的委托關系
D．經紀關系的建立確立了投資者和證券公司直接的代理關系


15、 套期保值的基本做法是：在現貨市場買進或賣出某種金融工具的同時，做一筆與現貨交易（　　）的期貨交易。
A．品種不同、數量相當、期限相當、方向相同
B．品種相當、數量不同、期限不同、方向相反
C．品種相當、數量相當、期限相當、方向相反
D．品種不同、數量不同、期限相當、方向相同


16、有價證券之所以能夠買賣是因為它（　）。
A．具有價值
B．具有使用價值
C．代表著一定量的財產權利
D．具有交換價值


17、 確定債券票面利率時無須考慮（　）。
A．投資者的接受程度
B．債券的信用級別
C．利息的支付方式和計息方式
D．股票市場的平均價格水平


18、 （　）及其授權的地方派出機構負責對證券、期貨投資咨詢業務的監督管理。
A．中國證監會
B．國務院
C．財政部
D．中國證監會與財政部


19、 普通開放式基金份額屬于（　）。
A．上市證券
B．非上市證券
C．公司證券
D．私募證券


20、 注冊地在中國內地、上市地在新加坡的境外上市的外資股是（　）。
A．A股
B．S股
C．B股
D．1股