二、多項(xiàng)選擇題(本大題共50小題。每小題1分，共50分。在以下各小題所給出的選項(xiàng)中，至少有兩個(gè)選項(xiàng)符合題目要求。請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))
61、 公司申請(qǐng)公司債券上市交易，需要滿足的條件包括（　　）。
A．公司債券期限在1年以上
B．公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬(wàn)元
C．公司最近3年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)表無(wú)虛假記載
D．公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債發(fā)行條件


62、 下列選項(xiàng)中，保護(hù)基金公司的職責(zé)有（　）。
A．籌集、管理和運(yùn)作基金
B．維護(hù)基金權(quán)益
C．組織、參與破產(chǎn)證券公司的清算工作
D．監(jiān)測(cè)證券公司風(fēng)險(xiǎn)

63、 關(guān)于國(guó)債，下列說(shuō)法中正確的有（　　）。
A．中期國(guó)債是指償還期限在1年以上，10年以下的國(guó)債
B．政府發(fā)行短期國(guó)債，一般用于彌補(bǔ)財(cái)政赤字或用于投資
C．從償還期限上來(lái)說(shuō)，除了短期國(guó)債、中期國(guó)債和長(zhǎng)期國(guó)債外，在國(guó)債發(fā)展史上，一些西方國(guó)家政府還曾發(fā)行過(guò)一種無(wú)期國(guó)債
D．國(guó)債是政府債券市場(chǎng)上的最主要的投資工具


64、 儲(chǔ)蓄國(guó)債(電子式)與記賬式國(guó)債相比，不同之處在于（　）。
A．流通或變現(xiàn)方式不同
B．到期前變現(xiàn)收益預(yù)知程度不同
C．付息方式不同
D．發(fā)行利率確定機(jī)制不同


65、 基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為有（　　）。
A．違反有關(guān)信息披露規(guī)則，私自泄漏基金的證券買賣信息
B．利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利
C．挪用基金投資者的交易資金和基金份額
D．在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送

66、 下列情形中，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)不能申請(qǐng)證券評(píng)估資格的有（　）。
A．在執(zhí)業(yè)活動(dòng)中受到刑事處罰、行政處罰的，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年
B．因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券評(píng)估資格而被撤銷該資格的，自撤銷之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年
C．在申請(qǐng)證券評(píng)估資格過(guò)程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準(zhǔn)的，自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年
D．最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)不良誠(chéng)信記錄


67、 證券市場(chǎng)監(jiān)管應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持（　）的原則。
A．依法管理
B．保護(hù)投資者利益
C．三公
D．監(jiān)督與自律相結(jié)合


68、 從一般意義上說(shuō)，下列各項(xiàng)中屬于證券的作用的有（　　）。
A．反映了一種權(quán)利義務(wù)關(guān)系
B．是持有者的財(cái)產(chǎn)權(quán)利證明
C．是證明或設(shè)定權(quán)利的書(shū)面憑證
D．表明持有人擁有某種特定權(quán)益


69、 下列屬于股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具的是（　　）。
A．遠(yuǎn)期外匯合約
B．股票期權(quán)
C．股票指數(shù)期貨
D．股票指數(shù)期權(quán)


70、 根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可為（　）。
A．息票累積債券
B．附息債券
C．貼現(xiàn)債券
D．實(shí)物債券