101、 關于《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》對律師事務所從事證券業務的規定，下列描述正確的有（　?。?。
A．同一律師事務所不得同時為同一證券發行的發行人和保薦人、承銷的證券公司出具法律意見
B．不得同時為同一收購行為的收購人和被收購的上市公司出具法律意見
C．不得在其他同一證券業務活動中為具有利害關系的不同當事人出具法律意見
D．律師擔任公司及其關聯方董事、監事、高級管理人員，該律師所在律師事務所不得接受所任職公司的委托，為該公司提供證券法律服務


102、 中小企業板塊的設計要點主要包括（　　）。
A．小幅降低發行上市標準，這樣可以避免因發行上市標準變化帶來的風險
B．在考慮上市企業的成長性和科技含量的同時，盡可能擴大行業覆蓋面，以增強上市公司行業結構的互補性
C．在現有主板市場內設立中小企業板塊，可以依托主板市場形成初始規模
D．在主板市場的制度框架內實行相對獨立運行


103、 進行行業分析時應考慮的因素包括（　　）。
A．行業或產業競爭結構
B．行業可持續性
C．抗外部沖擊的能力
D．勞資關系


104、 我國律師事務所從事證券法律業務的內容主要有（　?。?。
A．為股票的發行出具招股說明書
B．為證券發行和上市活動出具法律意見書
C．為證券承銷活動出具驗證筆錄
D．審查、修改、制作與證券發行、上市和交易有關的法律文件


105、 股票的收益來源主要有（　?。?br>A．來自公益捐贈
B．來自股票流通
C．來自政府補貼
D．來自股份公司


106、 證券公司的內部控制目標包括（　?。?br>A．保證經營的合法合規及證券公司內部規章制度的貫徹執行
B．防范經營風險和道德風險
C．保障客戶及證券公司資產的安全、完整
D．承擔內部控制監督檢查職能的部門應當獨立于證券公司其他部門


107、 《證券法》規定，公司申請公司債券上市交易，需要滿足的條件包括（　　）。
A．公司債券期限在1年以上
B．公司債券實際發行額不少于人民幣5000萬元
C．公司最近3年無重大違法行為，財務會計報表無虛假記載
D．公司申請債券上市時仍符合法定的公司債發行條件


108、 在存在活躍市場的情況下，下列關于股票估值原則的描述正確的有（　　）。
A．當日有市價，應當采用市價確定股票投資的公允價值
B．當日沒有市價，但最近交易日后經濟環境沒有發生重大變化的，應采用最近交易的市價確定股票投資的公允價值
C．當日沒有市價，且最近交易日后經濟環境發生了重大變化的，應當參考類似投資的現行價格或利率，調整最近交易的市價以確定股票投資的公允價值
D．有確鑿證據表明最近交易的市價不是公允價值的，應對最近交易的市價進行調整，以確定股票投資的公允價值


109、 關于證券投資基金的費用，下列說法不正確的有（　?。?。
A．我國證券投資基金的交易費用主要包括交易傭金、開戶費、銀行匯劃手續費等
B．基金運作費包括審計費、律師費、上市年費、信息披露費、分紅手續費等
C．基金管理人可以依照相關規定從基金財產中持續計提一定比例的銷售服務費
D．收取銷售服務費的基金通常不再收取申購費


110、 關于我國金融債券，下列說法正確的有（　?。?。
A．我國金融債券的發行始于北洋政府時期
B．新中國成立之后的金融債券發行始于1982年，國家開發銀行于這一年率先在日本的東京證券市場發行了外國金融債券
C．1985年，中國工商銀行、中國農業銀行發行金融債券，開辦特種貸款，這是我國經濟體制改革以后國內發行金融債券的開端
D．1993年，中國國際信托投資公司被批準在境內發行外幣金融債券，這是我國首次發行境內外幣金融債券