證劵業(yè)從業(yè)人員資格考試《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》全真模擬試卷（二）

　　一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分。共30分。在以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)選項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))
　　1．有價(jià)證券按照（　　）可分為股票、債券和其他證券三大類。
　　A．證券所代表的權(quán)利性質(zhì)
　　B．發(fā)行主體
　　C．收益是否固定
　　D．違約風(fēng)險(xiǎn)
　　2．證券市場(chǎng)按層次結(jié)構(gòu)關(guān)系，可以分為（　　）。
　　A．發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)
　　B．集中市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)
　　C．股票市場(chǎng)和債券市場(chǎng)
　　D．國(guó)內(nèi)市場(chǎng)和國(guó)際市場(chǎng)
　　3．下列關(guān)于政府機(jī)構(gòu)的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（　　）。
　　A．參與證券投資的目韻主要是為了調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控
　　B．我國(guó)國(guó)有資產(chǎn)管理部門(mén)通過(guò)國(guó)家控股、參股來(lái)支配更多社會(huì)資源
　　C．中央銀行通過(guò)買(mǎi)賣(mài)政府債券或金融債券，影響貨幣供應(yīng)量，進(jìn)行宏觀調(diào)控
　　D．可成立專門(mén)機(jī)構(gòu)參與證券市場(chǎng)交易，有利于減少理性的市場(chǎng)震蕩
　　4．投資于不動(dòng)產(chǎn)的賬面余額，不高于本公司上季末總資產(chǎn)的（　　）。
　　A．10％
　　B．3％
　　C。5％
　　D．20％
　　5．不屬于證券交易所的監(jiān)督職能的是（　　）。
　　A。對(duì)會(huì)員進(jìn)行管理
　　B．對(duì)上市公司進(jìn)行管理
　　C．對(duì)證券資產(chǎn)進(jìn)行管理
　　D．對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行管理
　　6．1999年11月4日，美國(guó)國(guó)會(huì)（　　）的通過(guò)，標(biāo)志著金融業(yè)分業(yè)制度的終結(jié)。
　　A．《格拉斯一斯蒂格爾法案》
　　B．《巴塞爾協(xié)議》
　　C．《金融服務(wù)現(xiàn)代化法案》
　　D．《證券交易所法》
　　7．1984年11月，（　　）在東京公開(kāi)發(fā)行200億日元債券，標(biāo)志著中國(guó)正式進(jìn)入國(guó)際債券市場(chǎng)。
　　A．中國(guó)工商銀行
　　B．中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行
　　C．中國(guó)銀行
　　D．中國(guó)建設(shè)銀行
　　8．持有者對(duì)公司的財(cái)產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券，稱之為（　　）。
　　A．證權(quán)證券
　　B．設(shè)權(quán)證券
　　C．物權(quán)證券
　　D．債權(quán)證券
　　9．以下關(guān)于現(xiàn)金股利的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（　　）。
　　A．現(xiàn)金股利的發(fā)放是以現(xiàn)金分紅方式．
　　B．個(gè)人投資者獲取現(xiàn)金紅利時(shí)不用支付利息稅
　　C．機(jī)構(gòu)投資者在獲取現(xiàn)金分紅時(shí)不需要繳稅
　　D．現(xiàn)金股利的發(fā)放致使公司的資產(chǎn)和股東權(quán)益減少同等數(shù)額
　　10．股票價(jià)格與市場(chǎng)利率的關(guān)系是（　　）。
　　A．利率提高，股票價(jià)格下降
　　B．利率與股票價(jià)格同方向變動(dòng)
　　C．利率提高，股票價(jià)格上升
　　D．隨機(jī)變動(dòng)
　　11．優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書(shū)，代表著對(duì)公司的（　　）。
　　A．所有權(quán)
　　B．債權(quán)
　　C．索取權(quán)
　　D．管理權(quán)
　　12．當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的（　　）清償。
　　A．份額
　　B．固定股息率
　　C．市值
　　D．面值
　　13．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票可以轉(zhuǎn)換成為普通股票和（　　）。
　　A．另一種優(yōu)先股票
　　B．公眾股票
　　C．國(guó)家股票
　　D．流通股票
　　14．境內(nèi)上市外資股是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國(guó)境內(nèi)上市的股份，投資者不包括（　　）。
　　A．外國(guó)的自然人、法人和其他組織
　　B．我國(guó)香港、澳門(mén)、臺(tái)灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織
　　C．定居在國(guó)外的中國(guó)公民
　　D．留學(xué)海歸中國(guó)公民
　　15．不屬于未上市流通股份的是（　　）。
　　A．優(yōu)先股或其他
　　B．內(nèi)部職工股
　　C．境外上市外資股
　　D．發(fā)起人股份
　　16．債券是一種虛擬資本，而不是（　　）。
　　A．真實(shí)資本
　　B．實(shí)收資本
　　C．固定資本
　　D．流動(dòng)資本
　　17．下列各項(xiàng)不屬于影響債券利率因素的是（　　）。
　　A．籌資者的資信
　　B．債券票面金額
　　C．債券期限長(zhǎng)短
　　D．借貸資金市場(chǎng)利率水平
　　18．建設(shè)國(guó)債、戰(zhàn)爭(zhēng)國(guó)債和特種國(guó)債等是按（　　）分類的國(guó)債。
　　A．流通與否
　　B．償還期限
　　C．發(fā)行本位
　　D．資金用途
　　19．銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的記賬式國(guó)債，主要面向（　　）等機(jī)構(gòu)投資者。
　　A．企業(yè)
　　B．銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)
　　C．個(gè)人
　　D．國(guó)外機(jī)構(gòu)
　　20．不屬于商業(yè)金融債券的是（　　）。
　　A．普通債券
　　B．次級(jí)債券
　　C．混合資本債券
　　D．短期融資債券

　　輔導(dǎo)資料：2015年證券從業(yè)資格考點(diǎn)精華匯總[5科]

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