A．20％
B．30％
C．40％
D．50％
42．深圳證券交易所在主板市場內設立中小企業板塊市場是經國務院批準、中國（ ）批復同意的。
A．證監會
B．深交所
C．上交所
D．國家發改委
43．現代證券交易所的運作普遍實現了高度的計算機化和無形化，建立起了安全、高效的電腦運行系統，該系統通常包括（ ）四個部分。
A．交易系統、結算系統、信息系統和管理系統
B．交易系統、清算系統、信息系統和監察系統
C．交易系統、結算系統、信息系統和監察系統
D．交易系統、清算系統、信息系統和管理系統
44．下列屬于場外交易市場功能的是（ ）。
A．對整個證券市場進行一線監控
B．提供風險分層的金融資產管理渠道
C．及時準確地傳遞上市公司的財務狀況
D．形成較為合理的價格
45．滬深300指數的計算采用（ ），按照樣本股的調整股本為權數加權計算。
A．除數修正法
B．派許加權方法
C．市值總價加權法
D．加權平均法
46．下列有關深證新指數的說法，錯誤的是（ ）。
A．以在深圳證券交易所主板、中小板、創業板上市的正常交易的且已完成股改的A股為樣本股
B．以可流通股本數為權數
C．深證新指數的基點為1000點
D．深證新指數以2005年12月30日為基日
47．股票買入價與賣出價之間的差額被稱為（ ）。
A．資本損益
B．利差
C．股息
D．紅利
48．只有當證券投資的名義收益率（ ）時，投資者才有實際收益。
A．小于通貨膨脹率
B．大于通貨膨脹率
C．等于通貨膨脹率
D．不等于通貨膨脹率
49．下列關于外資參股證券公司的境外股東應當具備的條件敘述中不正確的是（ ）。
A．具有完善的內部控制制度
B．具有良好的聲譽和經營業績
C．持續經營5年以上，近3年未受到所在國家或者地區監管機構或者行政、司法機關的重大處罰
D．境外股東自參股之日起2年內不得轉讓所持有的外資參股證券公司股權
50．對公司合規管理有效性的全面評估，每年不得少于（ ）。
A．2次
B．4次
C．1次
D．3次
51.證券公司代發行人發售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部退還給發行人的承銷方式，屬于證券的（ ）。
A。代銷方式
B．承銷方式
C．包銷方式
D．直銷方式
52．關于證券公司申請IB業務資格應當符合的條件，下列說法中不正確的是（ ）。
A．具有滿足業務需要的技術系統
B．申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準
C．已按規定建立客戶交易結算資金第三方存管制度
D．配備必要的業務人員，公司總部至少有3名具有期貨從業人員資格的業務人員
53．完善內部控制機制的合理性原則是指（ ）。
A．內部控制應當做到事前、事中、事后控制相統一
B．內部控制應當符合國家有關法律法規和中國證監會的有關規定，與證券公司經營規模、業務范圍、風險狀況及證券公司所處的環境相適應，以合理的成本實現內部控制目標
C．證券公司部門和崗位的設置應當權責分明、相互牽制，前臺業務運作與后臺管理支持適當分離
D．承擔內部控制監督檢查職能的部門應當獨立于證券公司其他部門
54．關于證券公司經營各項業務的凈資本要求敘述中錯誤的是（ ）。
A．證券公司經營證券經紀業務的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元
B．證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本．不得低于人民幣5000萬元
C．證券公司經營證券經紀業務，同時經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務等業務之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元
D．證券公司經營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務中兩項及兩項以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元
55．（ ）是指律師事務所接受當事人委托，為其證券發行、上市和交易等證券業務活動提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務。
A．證券管理業務
B．證券研究業務
C．證券法律業務
D．證券交易業務
56．資產評估機構申請證券評估資格，應具有不少于__________名注冊資產評估師，其中最近3年持有注冊資產評估師證書且連續執業的不少于__________人。（ ）
A．10；5
B．20；10
C．30；10
D．30；20
57．（ ）確立了我國公司的法律地位及其設立、組織、運行和終止等過程的基本法律準則。
A．《中華人民共和國公司法》
B．《中華人民共和國證券法》
C．《中華人民共和國刑法》
D．《中華人民共和國證券投資基金法》
58．有權對證券公司經營管理行為的合法合規性進行審查、監督或者檢查的是（ ）。．
A．證券公司的合規負責人
．證券公司的合規部
C．證券公司的證券安全監管負責人
D．證券公司的董事會
59．預先披露的招股說明書申報稿不能含有（ ）內容。
A．價格信息
B．發行人基本情況
C．經營情況
D．公司治理結構
60．下列不屬于中國證券業協會的自律管理職責的是（ ）。
A．組織證券從業人員水平考試
B．推動行業開展投資者教育，組織制作投資者教育產品，普及證券知識
C．其他涉及自律、服務、傳導的職責
D．負責證券業從業人員資格考試、執業注冊
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