A．《公司債券發行試點辦法》
B．《上市公司股東發行可交換公司債券試行規定》
C．《銀行間債券市場非金融企業債務融資工具管理辦法》
D．《證券公司管理暫行辦法》
22．武士債券的面值貨幣為（ ）。
A．美元
B．日元
C．發行國貨幣
D．國際貨幣單位
23．我國在國際市場已發行的金融債券的最長期限為（ ）年。
A．8
B．10
C．12
D．20
24．證券投資基金在美國被稱為（ ）。
A．單位信托基金
B．證券投資信托基金
C．共同基金
D．信托基金
25．以下對公司型基金的認識中正確的是（ ）。
A．公司型基金是通過簽訂基金契約的形式發行受益憑證而設立的一種基金
B．公司型基金的投資者對基金運作的影響比契約型基金的投資者大
C．公司型基金的資金是通過發行基金份額籌集起來的信托財產
D．公司型基金的投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人
26．下列說法中不正確的是（ ）。
A．基金份額持有人是基金的出資人、基金資產的所有者和基金投資回報的受益人
B．基金份額持有人享有對基金份額的轉讓權
C．基金管理人不得向基金份額持有人違規承諾收益或承擔損失
D．基金托管人承擔基金虧損或終止的有限責任
27．基金管理公司最核心的一項業務是（ ）。
A．受托資產管理業務
B．社會基金管理
C．證券投資基金業務
D．企業年金管理業務
28．基金管理費費率的大小，通常（ ）。
A．與基金規模成反比，與風險成正比
B．與基金規模成反比，與風險成反比
C．與基金規模成正比，與風險成正比
D．與基金規模成正比，與風險成反比
29．某基金總資產為60億元，總負債為20億元，發行在外的基金份數為40億份，則該基金的基金份額凈值為人民幣（ ）。
A．1元
B．1億元
C．2元
D．2億元
30．證券投資基金的主要投資風險不包括（ ）。
A．市場風險
B．管理能力風險
C．匯率風險
D．巨額贖回風險
31．下列金融衍生工具中屬于貨幣衍生工具的是（ ）。
A．股票期貨
B．股票指數期權
C．遠期匯合約
D．利率互換
32．關于金融自由化的作用，下列說法中錯誤的是（ ）。
A．金融自由化使利率、匯率、股價的波動更加頻繁、劇烈，使投資者迫切需要可以回避市場風險的工具
B．金融自由化促進了金融競爭
C．迫使銀行業的經營方式以存、貸款業務為主
D．由于允許各金融機構業務交叉、相互滲透，多元化的金融機構紛紛出現，直接或迂回地奪走了銀行業很大一塊陣地
33．在金融期貨交易中，大多數期貨合約是通過做相反交易實現（ ）而平倉的。
A．對沖
B．實物交割
C．現金交割
D．轉手交易
34．關于限倉制度以及大戶報告制度，下列說法中不正確的是（ ）。
A．限倉制度能防止市場風險過度集中
B．限倉制度是對交易者持倉數量加以限制的制度
C．限倉制度能有效防范操縱市場的行為
D．大戶報告制度不能判斷大戶交易風險狀況
35．互換是指兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內定期交換（ ）的金融交易。
A．證券
B．負債
C．現金流
D．資產
36．按持有人權利的性質不同，權證可分為（ ）。
A．認購權證和認沽權證
B．價內權證和價外權證
C．美式權證和歐式權證
D．認股權證和備兌權證
37．下列不屬于分離交易的可轉換公司債券與一般的可轉換債券之間的主要區別的是（ ）。
A．權利栽體不同
B．行權方式不同
C．權利內容不同
D．行權人不同
38．在一國(個)證券市場上流通的代表另一國(個)證券市場上流通的證券的證券稱為（ ）。
A．預托證券
B．存托憑證
C．轉賬憑證
D．可轉讓憑證
39．傳統的證券發行是以企業為基礎，而資產證券化則是以特定的（ ）為基礎發行證券。
A．資產池
B．投資組合
C．償債資產
D．債務池
40．證券發行市場，又稱為（ ）。
A．一級市場
B．流通市場
C．二級市場
D．主板市場
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