A．《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》
B．《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定》
C．《銀行間債券市場(chǎng)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具管理辦法》
D．《證券公司管理暫行辦法》
22．武士債券的面值貨幣為（ ）。
A．美元
B．日元
C．發(fā)行國(guó)貨幣
D．國(guó)際貨幣單位
23．我國(guó)在國(guó)際市場(chǎng)已發(fā)行的金融債券的最長(zhǎng)期限為（ ）年。
A．8
B．10
C．12
D．20
24．證券投資基金在美國(guó)被稱為（ ）。
A．單位信托基金
B．證券投資信托基金
C．共同基金
D．信托基金
25．以下對(duì)公司型基金的認(rèn)識(shí)中正確的是（ ）。
A．公司型基金是通過(guò)簽訂基金契約的形式發(fā)行受益憑證而設(shè)立的一種基金
B．公司型基金的投資者對(duì)基金運(yùn)作的影響比契約型基金的投資者大
C．公司型基金的資金是通過(guò)發(fā)行基金份額籌集起來(lái)的信托財(cái)產(chǎn)
D．公司型基金的投資者既是基金的委托人，又是基金的受益人
26．下列說(shuō)法中不正確的是（ ）。
A．基金份額持有人是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資回報(bào)的受益人
B．基金份額持有人享有對(duì)基金份額的轉(zhuǎn)讓權(quán)
C．基金管理人不得向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或承擔(dān)損失
D．基金托管人承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任
27．基金管理公司最核心的一項(xiàng)業(yè)務(wù)是（ ）。
A．受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B．社會(huì)基金管理
C．證券投資基金業(yè)務(wù)
D．企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)
28．基金管理費(fèi)費(fèi)率的大小，通常（ ）。
A．與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比
B．與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比
C．與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比
D．與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比
29．某基金總資產(chǎn)為60億元，總負(fù)債為20億元，發(fā)行在外的基金份數(shù)為40億份，則該基金的基金份額凈值為人民幣（ ）。
A．1元
B．1億元
C．2元
D．2億元
30．證券投資基金的主要投資風(fēng)險(xiǎn)不包括（ ）。
A．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B．管理能力風(fēng)險(xiǎn)
C．匯率風(fēng)險(xiǎn)
D．巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)
31．下列金融衍生工具中屬于貨幣衍生工具的是（ ）。
A．股票期貨
B．股票指數(shù)期權(quán)
C．遠(yuǎn)期匯合約
D．利率互換
32．關(guān)于金融自由化的作用，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（ ）。
A．金融自由化使利率、匯率、股價(jià)的波動(dòng)更加頻繁、劇烈，使投資者迫切需要可以回避市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的工具
B．金融自由化促進(jìn)了金融競(jìng)爭(zhēng)
C．迫使銀行業(yè)的經(jīng)營(yíng)方式以存、貸款業(yè)務(wù)為主
D．由于允許各金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)交叉、相互滲透，多元化的金融機(jī)構(gòu)紛紛出現(xiàn)，直接或迂回地奪走了銀行業(yè)很大一塊陣地
33．在金融期貨交易中，大多數(shù)期貨合約是通過(guò)做相反交易實(shí)現(xiàn)（ ）而平倉(cāng)的。
A．對(duì)沖
B．實(shí)物交割
C．現(xiàn)金交割
D．轉(zhuǎn)手交易
34．關(guān)于限倉(cāng)制度以及大戶報(bào)告制度，下列說(shuō)法中不正確的是（ ）。
A．限倉(cāng)制度能防止市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)過(guò)度集中
B．限倉(cāng)制度是對(duì)交易者持倉(cāng)數(shù)量加以限制的制度
C．限倉(cāng)制度能有效防范操縱市場(chǎng)的行為
D．大戶報(bào)告制度不能判斷大戶交易風(fēng)險(xiǎn)狀況
35．互換是指兩個(gè)或兩個(gè)以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時(shí)間內(nèi)定期交換（ ）的金融交易。
A．證券
B．負(fù)債
C．現(xiàn)金流
D．資產(chǎn)
36．按持有人權(quán)利的性質(zhì)不同，權(quán)證可分為（ ）。
A．認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證
B．價(jià)內(nèi)權(quán)證和價(jià)外權(quán)證
C．美式權(quán)證和歐式權(quán)證
D．認(rèn)股權(quán)證和備兌權(quán)證
37．下列不屬于分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券與一般的可轉(zhuǎn)換債券之間的主要區(qū)別的是（ ）。
A．權(quán)利栽體不同
B．行權(quán)方式不同
C．權(quán)利內(nèi)容不同
D．行權(quán)人不同
38．在一國(guó)(個(gè))證券市場(chǎng)上流通的代表另一國(guó)(個(gè))證券市場(chǎng)上流通的證券的證券稱為（ ）。
A．預(yù)托證券
B．存托憑證
C．轉(zhuǎn)賬憑證
D．可轉(zhuǎn)讓?xiě){證
39．傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)為基礎(chǔ)，而資產(chǎn)證券化則是以特定的（ ）為基礎(chǔ)發(fā)行證券。
A．資產(chǎn)池
B．投資組合
C．償債資產(chǎn)
D．債務(wù)池
40．證券發(fā)行市場(chǎng)，又稱為（ ）。
A．一級(jí)市場(chǎng)
B．流通市場(chǎng)
C．二級(jí)市場(chǎng)
D．主板市場(chǎng)
輔導(dǎo)資料：2015年證券從業(yè)資格考點(diǎn)精華匯總[5科]
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