單項選擇題(本大題其60小題．每小題0．5分．其30分。以下各小題所給出的四個選項中．只有一項最符合題目要求．不選、錯選均不得分。)
1、 中國金融期貨交易所實行（　　）制度。
A．全面結算會員
B．結算會員
C．交易結算會員
D．交易會員


2、 下列各項中，違背控股股東行為規范的是（　　）。
A．控股股東不得利用其控股地位損害證券公司的合法權益
B．證券公司的控股股東及其關聯方可以與其所控股的證券公司發生業務競爭
C．未經股東會、董事會同意，不得任免證券公司的董事、監事和高級管理人員
D．證券公司與其控股股東應在業務、人員、機構、資產、財務、辦公場所等方面嚴格分開


3、 下列關于股票流動性的敘述，錯誤的是（　　）。
A．流動性是指股票可以通過依法轉讓而變現的特性
B．如果買賣盤在每個價位上均有較大報單，則股票流動性較強
C．在有做市商的情況下，做市商雙邊報價的買賣價差通常是衡量股票流動性的最重要指標
D．價格恢復能力越強，股票的流動性越弱


4、 金融債券的期限以（　　）較為多見。
A．短期
B．中期
C．長期
D．永久期


5、 目前，與我國證券市場直接相關的全國銀行問債券市場的債券遠期交易接受（　　）的監管。
A．中國人民銀行
B．中國銀監會
C．上海證券交易所
D．國務院證券委員會


6、 公司不以任何資產作擔保或抵押而發行的債券是（　　）。
A．信用公司債券
B．保證公司債券
C．抵押公司債券
D．信托公司債券


7、 證券交易所作為一線監管者，下列各項不屬于《證券法》授予證券交易所的監管權力的是（　　）。
A．根據需要對出現重大異常交易情況的證券賬戶限制交易，并報國務院證券監管機構批準
B．對證券的上市交易申請行使審核權
C．上市公司出現法定情形時，就暫停或終止其股票上市交易行使決定權
D．公司債券上市交易后，公司出現法定情形時，就暫停或終止其公司債券上市交易行使決定權


8、 存托憑證業務中，托管銀行所提供的服務是（　　）。
A．按照ADR持有人的要求領取紅利或利息，用于再投資或匯回ADR發行國
B．負責ADR的注冊和過戶
C．負責保管ADR所代表的基礎證券
D．負責對公司管理監督


9、 證券公司設立限定性集合資產管理計劃的凈資本限額為（　　）。
A．1億元
B．2億元
C．3億元
D．5億元


10、 公司以其持有的其他公司的股票或子公司股票、債券、實物派發股息，稱為（　　）。
A．股票股息
B．財產股息
C．負債股息
D．建業股息