41、 申請人符合《證券業從業人員資格管理辦法》規定條件的，中國證券業協會應當自收到申請之日起（　　）日內，向中國證監會備案，頒發執業證書。
A．10
B．15
C．30
D．60


42、 （　　）是證券發行中最常見、最基本的發行方式，適合證券發行數量多、籌資額大、準備申請證券上市的發行人。
A．公募發行
B．私募發行
C．直接發行
D．間接發行


43、 依法在中華人民共和國境內設立的金融機構法人在全國銀行間債券市場發行的、按約定還本付息的有價證券是（　　）。
A．金融債券
B．商業銀行次級債券
C．混合資本債券
D．公司債券


44、 1999年11月4日，（　　）的通過，標志著金融業分業制度的終結。
A．《格拉斯一斯蒂格爾法案》
B．《巴塞爾協議》
C．《金融服務現代化法案》
D．《證券交易所法》


45、 證券公司部門和崗位的設置應當權責分明、相互牽制；前臺業務運作與后臺管理支持適當分離，這體現了內部控制制度中（　　）的要求。
A．健全性
B．制衡性
C．監督性
D．適中性


46、 外國公司股票在美國上市通常采用（　　）形式。
A．股票
B．存托憑證
C．認股權證
D．股票期權


47、 證券發行市場，又稱為（　　）。
A．一級市場
B．流通市場
C．二級市場
D．主板市場


48、 下列各項中，（　　）不是基金份額持有人必須承擔的義務。
A．承擔基金虧損或終止的全部責任
B．繳納基金認購款項及規定的費用
C．在封閉式基金存續期間，不得要求贖回基金份額
D．遵守基金契約


49、 完善內部控制機制的合理性原則是指（　　）。
A．內部控制應當做到事前、事中、事后控制相統一；覆蓋證券公司的所有業務、部門和人員，滲透到決策、執行、監督、反饋等各個環節，確保不存在內部控制的空白或漏洞
B．內部控制應當符合國家有關法律法規和中國證監會的有關規定，與證券公司經營規模、業務范圍、風險狀況及證券公司所處的環境相適應，以合理的成本實現內部控制目標
C．證券公司部門和崗位的設置應當權責分明、相互牽制，前臺業務運作與后臺管理支持適當分離
D．承擔內部控制監督檢查職能的部門應當獨立于證券公司其他部門


50、 以個人為發行對象的非流通國債，一般是吸收個人的（　　）。
A．大額儲蓄資金
B．小額儲蓄資金
C．投資資金
D．短期閑置資金