多項選擇題(本大題共40小題．每小題1分．共40分。以下各小題所給出的四個選項中．至少有兩項符合題目要求．多選、少選、錯選均不得分。)
61、 對注冊會計師、會計師事務所、審計師事務所執行證券期貨相關業務實行監督管理的部門有（　　）。
A．財政部
B．證券監督管理委員會
C．人民銀行
D．證券交易所


62、 證券公司從事證券承銷業務的具體方式為（　　）。
A．直接發行
B．包銷
C．代銷
D．公募發行


63、 對股份公司而言，發行優先股票的作用在于（　　）。
A．籌集長期穩定的公司股本
B．減輕公司利潤分派負擔
C．改善公司的經營狀況
D．保持公司的經營決策權不變


64、 基金管理人雖然必須按規定對基金凈資產進行估值，但遇到下列（　　）特殊情況，有權暫停估值。
A．占基金相當比例的投資品種的估值出現重大轉變，而基金管理人為保障投資人的利益，已決定延遲估值
B．基金投資所涉及的證券交易所遇法定節假日或因故暫停營業時
C．如出現基金管理人認為屬于緊急事故的任何情況，會導致基金管理人不能出售或評估基金資產的
D．因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人無法準確評估基金資產價值時


65、 設立證券公司，對注冊資本的要求有（　　）。
A．注冊資本應當是實繳資本
B．將注冊資本最高限額與證券公司從事的業務種類直接掛鉤
C．分為5000萬元、1億元和2億元三個標準
D．經營財務顧問業務，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元


66、 證券市場風險是指證券市場價格會因經濟等各種因素的影響而產生波動，主要包括（　　）。
A．政策風險
B．經濟周期風險
C．利率風險
D．購買力風險


67、 金融自由化的主要內容包括（　　）。
A．取消對存款利率的最高限額
B．打破金融機構經營范圍的地域和業務種類限制
C．放松外匯管制
D．開放各類金融市場，放寬對資本流動的限制


68、 20世紀80年代初，若干小型國有和集體企業開始進行了多種多樣的股份制嘗試，出現股票這一新生事物。這一時期股票的特點有（　　）。
A．發行股票具有永久性，與發行公司共存續
B．發行對象多為內部職工和地方公眾
C．發行方式多為自辦發行，沒有承銷商
D．一般按面值發行，大部分實行保本保息保分紅、到期償還，具有一定債券的特性


69、 無記名股票與記名股票的差別包括（　　）。
A．兩者在股東的權利方面存在差別
B．記名股票股東權利歸屬于記名股東；而無記名股票股東權利歸屬股票的持有人
C．繳納出資的方式不同，記名股票可以一次或分次繳納出資，而無記名股票在認購股票時要求一次繳納出資
D．無記名股票安全性較差，而記名股票相對安全


70、 股東出現（　　）的情形時，應當及時通知證券公司。
A．質押所持有的股權
B．所持股權被采取訴訟保全措施
C．決定轉讓所持有的股權
D．所持股權被強制執行