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2015年《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》權(quán)威沖刺卷(3)

來(lái)源:233網(wǎng)校 2015年3月23日
導(dǎo)讀:
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141、 根據(jù)我國(guó)有關(guān)法規(guī)的規(guī)定,證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的設(shè)立僅按照工商管理法規(guī)的要求辦理即可,無(wú)須得到證券管理部門(mén)的批準(zhǔn)。(  )


142、 普通股股東有權(quán)利隨時(shí)要求分配公司資產(chǎn)。(  )


143、 證券公司接受證券買(mǎi)賣(mài)委托,應(yīng)當(dāng)根據(jù)市場(chǎng)的變化按照交易規(guī)則代理買(mǎi)賣(mài)證券,而不是教條地根據(jù)委托書(shū)載明的證券名稱(chēng)、買(mǎi)賣(mài)數(shù)量、出價(jià)方式、價(jià)格幅度等進(jìn)行;買(mǎi)賣(mài)成交后,再制作買(mǎi)賣(mài)成交報(bào)告單交付客戶(hù)。(  )


144、 基金管理人有義務(wù)按照基金契約規(guī)定及時(shí)向基金份額持有人分配基金收益。(  )


145、 滬深300指數(shù)簡(jiǎn)稱(chēng)滬深300,成分股數(shù)量為300只。(  )


146、 證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自取得證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可之日起20日內(nèi),將其信用等級(jí)劃分及定義、評(píng)級(jí)方法、評(píng)級(jí)程序報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案,并通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站、本機(jī)構(gòu)網(wǎng)站及其他公眾媒體向社會(huì)公告。(  )


147、 從自然經(jīng)濟(jì)向商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初期,社會(huì)生產(chǎn)所需要的資本除了自身積累外,可以通過(guò)借貸資本來(lái)籌集。(  )


148、 申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu),具有證券從業(yè)資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員應(yīng)不少于20人,其中包括具有3年以上資信評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于3人,具有中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格的評(píng)級(jí)從業(yè)人員不少于10人。(  )


149、 機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員對(duì)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律監(jiān)察專(zhuān)業(yè)委員會(huì)作出的紀(jì)律懲戒不服的,可向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)復(fù)議。(  )


150、 存托憑證的級(jí)別越高,所反映的美國(guó)證券交易委員會(huì)(SEC)登記難度越大,對(duì)投資者的吸引力就越小。(  )


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