51、 按照（　　），證券登記結算機構實行行業自律管理。
A．《證券登記結算資格管理辦法》
B．《證券法》
C．《證券交易所管理辦法》
D．《證券登記結算管理辦法》


52、 關于證券公司的分類監管制度，下列說法錯誤的是（　　）。
A．將證券公司分為5大類11個級別
B．要求證券公司全面建立內部合規管理制度
C．證券公司分類是以證券公司風險管理能力為基礎
D．對不同類別證券公司規定不同的風險控制指標標準和風險資本準備計算比例


53、 發行價格高于面值稱為溢價發行；溢價發行所得的溢價款列為（　　）。
A．公司資本公積金
B．股本賬戶
C．盈余公積
D．留存收益


54、 證券公司經營證券經紀業務的，應當按托管的客戶交易結算資金總額的（　　）計算經紀業務風險資本準備。
A．0．5％
B．1％
C．3％
D．5％


55、 （　　）指證券發行人在證券到期時無法還本付息而使投資者遭受損失的風險。
A．信用風險
B．經營風險
C．財務風險
D．市場風險


56、 下列指標中反映證券市場容量的是（　　）。
A．股票市值占GDP的比率
B．證券化率
C．證券市場指數
D．證券市場價值


57、 金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權利金就可簽訂遠期大額合約或互換不同的金融工具，這是金融衍生工具的（　　）。
A．跨期性
B．聯動性
C．杠桿性
D．不確定性或高風險性


58、 從業人員受到所在機構處分，或者因違法違規被國家有關部門依法查處的，機構應在作出處分決定、知悉該從業人員違法違規被查處事項之日起（　　）個工作日內向中國證券業協會報告。
A．7
B．8
C．9
D．10


59、 在證券發行制度中，（　　）實質上是一種發行公司的財務公開制度。
A．審批制
B．特許制
C．核準制
D．注冊制


60、 具有法人資格的國有企業、事業單位及其他單位，以其依法占用的法人資產向獨立于自己的股份公司出資形成或依法定程序取得的股份，可稱為（　　）。
A．國家股
B．國有法人股
C．非流通股
D．發起人股