A．申請設立子公司的證券公司最近1年凈資本不低于人民幣1o億元
B．設立子公司經營證券經紀、證券承銷與保薦或者證券資產管理業務的，最近1年公司經營該業務的市場占有率不低于行業中等水平
C．具備健全的公司治理結構、完善的風險管理制度和內部控制機制，能夠有效防范證券公司與其子公司之間出現風險傳遞和利益沖突
D．具備較強的經營管理能力
102、 我國證券市場監管的目標是（ ）。
A．運用和發揮證券市場機制的積極作用，限制其消極作用
B．保護投資者利益，保障合法的證券交易活動
C．防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場的正常秩序
D．調控證券市場與證券交易規模，引導投資方向，使之與經濟發展相適應
103、下列有關可轉換債券的表述中正確的是（ ）。
A．轉換價格是指可轉換債券轉換為每股優先股份所支付的價格
B．轉換價格是指可轉換債券轉換為每股普通股份所支付的價格
C．可轉換公司債券應半年或1年付息1次
D．我國的可轉換公司債券的期限最短為1年
104、 我國資產證券化發起人除商業銀行和企業外，（ ）均成為新的發起或承銷主體。
A．資產管理公司
B．證券公司
C．信托投資公司
D．保險公司
105、 證券市場上的機構投資者包括（ ）。
A．企業和事業法人
B．商業銀行
C．政府機構
D．證券投資基金
106、 股票發行的定價方式有（ ）。
A．協商定價方式
B．上網競價方式
C．詢價方式
D．招標定價方式
107、 會員制證券交易所設有以下機構（ ）。
A．董事會
B．理事會
C．會員大會
D．監察委員會
108、 股票價格指數的編制步驟包括（ ）。
A．選定某基期并計算基期平均股價或市值
B．計算計算期平均股價或市值并作必要修正
C．選擇樣本股
D．指數化
109、 股息的具體形式包括（ ）。
A．現金股息
B．股票股息
C．財產股息
D．負債股息
110、 中國證監會對證券公司設立子公司提出的監管要求包括（ ）。
A．禁止相互持股的情形
B．子公司及其股東可以約定不按出資比例或者持有股份的比例行使表決權和董事推薦權
C．證券公司不得利用其控股地位損害子公司客戶的合法權益
D．禁止同業競爭
