一、單項選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。在以下各小題所給出的四個選項中，只有一個選項符合題目要求，請將正確選項的代碼填入括號內(nèi))
1、按是否在證券交易所掛牌交易，有價證券可分為（　　）。
A．上市證券和非上市證券
B．上市證券和掛牌證券
C．掛牌證券和公開證券
D．場內(nèi)證券和場外證券


2、 下列不屬于證券市場顯著特征的選項是（　　）。
A．證券市場是價值直接交換的場所
B．證券市場是財產(chǎn)權利直接交換的場所
C．證券市場是價值實現(xiàn)增值的場所
D．證券市場是風險直接交換的場所


3、 證券價格的高低是由該證券所能提供的（　　）的高低來決定的。
A．紅利收入
B．溢價收入
C．利息收入
D．預期報酬率


4、 我國2010年8月31日起實施的《保險資金運用管理暫行辦法》規(guī)定，保險公司從事保險資金運用應當符合一定的比例要求，下列說法中正確的是（　　）。
A．投資于股票和股票型基金的賬面余額，合計不高于本公司上季末總資產(chǎn)的20%
B．投資于未上市企業(yè)股權的賬面余額，不高于本公司上季末總資產(chǎn)的10%
C．投資于不動產(chǎn)的賬面余額，不高于本公司上年度末總資產(chǎn)的10%
D．保險公司對其他企業(yè)實現(xiàn)控股的股權投資，累計投資成本可以超過其凈資產(chǎn)


5、 采用客戶調(diào)查問卷方法時，金融機構通常根據(jù)（　　）匹配原則，避免誤導投資者或錯誤銷售。
A．客戶評級和證券評級
B．客戶分級和證券分級
C．客戶評級和資產(chǎn)評級
D．客戶分級和資產(chǎn)分級


6、 證券業(yè)協(xié)會的權力機構是（　　）。
A．董事會
B．股東大會
C．會員大會
D．主席會議


7、 1602年，世界上第一個股票交易所誕生在（　　）。
A．倫敦
B．阿姆斯特丹
C．費城
D．紐約


8、 電子金融創(chuàng)新的主要功能是（　　）。
A．把電腦技術應用于金融資產(chǎn)的交易過程
B．把電腦技術應用于金融資產(chǎn)的交割過程
C．把電腦技術應用于金融信息的收集、分析、傳播、交流和金融資產(chǎn)等的管理過程
D．把電腦技術應用于金融風險的分散過程


9、 下面關于股票性質(zhì)的描述中錯誤的是（　　）。
A．股票是有價證券、要式證券
B．股票是證權證券、資本證券
C．股票是綜合權利證券
D．股票是物權證券、債權證券


10、 《中華人民共和國公司法》規(guī)定，無記名股票持有人出席股東大會會議的。應當于會議召開5日前至股東大會閉幕時將（　　）交存于公司。
A．股東身份證明
B．股票
C．資產(chǎn)證明
D．股東名冊