51、 《中華人民共和國證券法》規定，設立證券公司的主要股東應當最近（　　）年無重大違法違規記錄，凈資產不低于人民幣2億元。
A．5
B．3
C．10 
D．2


52、 （　　），中國證監會發布實施了《證券公司合規管理試行規定》。
A．2008年1月
B．2008年7月
C．2009年1月
D．2009年7月


53、 證券公司接受客戶委托代理客戶買賣有價證券的業務被稱為（　　）。
A．證券經紀業務
B．資產管理業務
C．融資融券業務
D．投資銀行業務


54、 證券公司設立限定性集合資產管理計劃的凈資本限額為__________億元，設立非限定性集合資產管理計劃的凈資本限額為__________億元。（　　）
A．5；3
B．2；3
C．3；5
D．3；2


55、 能夠體現證券公司內部控制的制衡性之一的是前臺業務與后臺管理支持（　　）。
A．絕對分離
B．適當分離
C．融為一體
D．可以換崗


56、 凈資本是指證券公司在凈資產的基礎上對資產負債等項目和有關業務進行（　　）后得出的綜合性風險控制指標。
A．納稅調整
B．負債調整
C．風險調整
D．資產調整


57、 （　　）是指依法設立的從事證券服務業務的法人機構。
A．中國證券業協會
B．證券服務機構
C．證券交易所
D．中國證監會


58、 證券、期貨交易內幕信息的知情人員，在涉及證券的發行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前，泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節嚴重的，處（　　）年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金。
A．3
B．5
C．7
D．10


59、 從資本市場的發展歷程來看，（　　）是證券監管機構的首要任務和宗旨。
A．保護投資者利益
B．證券經營機構的不斷壯大
C．保證證券交易價格的穩定
D．保證證券發行人能夠籌集到所需資金


60、 投資者在從事證券交易之前，必須向（　　）提交有關開戶資料，開立證券賬戶后，才可以從事證券交易。
A．證券經紀人
B．證券登記結算公司
C．存管銀行
D．證券交易所