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2014年證券投資基金習題第九章:基金的信息披露

2014年8月8日來源:233網校
  二、不定項選擇題
  1.基金合同中特別約定的事項包括(  )等方面的信息。
  A.基金各當事人的權利義務
  B.基金發售、交易、申購、贖回的相關安排
  C.基金持有人大會
  D.基金合同終止
  2.托管人召集基金份額持有人大會,應提前公告大會的事項有(  )。
  A.會議形式
  B.審議事項
  C.議事程序
  D.表決方式
  3.基金托管人主要負責辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項,具體涉及(  )。
  A.基金資產保管
  B.代理清算交割
  C.凈值評估
  D.投資運作監督
  4.除依法披露基金財產管理業務活動相關的事項外,對管理人運用固有資金進行基金投資的事項,基金管理人也應履行相關披露義務,包括(  )。
  A.在基金季度報告中披露運用固有資金投資封閉式基金的情況
  B.持有封閉式基金超過基金總份額5%的,還應按規定進行臨時公告
  C.固定財產處理損溢的會計處理
  D.擬申購、贖回開放式基金的,或已投資其他公司管理的開放式基金的,應按規定提前披露相關信息
  5.基金管理人信息披露事項具體涉及的環節有(  )。
  A.基金募集
  B.上市交易
  C.投資監管
  D.凈值披露
  6.基金信息披露編報規則包括(  )。
  A.主要財務指標的計算及披露
  B.基金凈值表現的編制及披露
  C.會計報表附注的編制及披露
  D.投資組合報告的編制及披露和貨幣市場基金信息披露特別規定
  7.基金信息披露的規范性文件分為(  )。
  A.證券投資基金信息披露管理辦法
  B.證券投資基金信息披露內容與格式準則
  C.證券投資基金信息披露編報規則
  D.證券投資基金信息披露XBRL標引規范(Taxonomy)及相關XBRL模板
  8.以下屬于基金運作信息披露文件的有(  )。
  A.基金份額上市交易公告書
  B.基金資產凈值和份額凈值公告
  C.重大事項公告
  D.基金定期報告
  9.基金份額發售前至基金合同生效期間進行的信息披露內容有(  )。
  A.招募說明書
  B.基金合同
  C.份額凈值公告
  D.基金份額發售公告
  10.基金披露形式方面應遵循的基本原則有(  )。
  A.公平披露原則
  B.規范性原則
  c.易解性原則
  D.易得性原則
  11.基金信息披露的作用主要體現在(  )。
  A.有利于投資者的價值判斷
  B.有利于防止利益沖突與利益輸送
  C.有利于提高證券市場的效率
  D.有效防止信息濫用
  12.基金運作信息披露文件主要包括(  )。
  A.基金年度報告
  B.基金凈值公告
  C.基金季度報告、半年度報告
  D.基金上市交易公告書
  13.在基金募集和運作過程中,負有信息披露義務的當事人主要有(  )。
  A.基金管理人
  B.證券交易所
  C.基金托管人
  D.召集基金份額持有人大會的基金份額持有人
  14.我國基金信息披露的制度體系層次分為(  )。
  A.國家法律
  B.部門規章
  C.規范性文件
  D.自律性規則
  15.基金披露內容方面應遵循的基本原則包括(  )。
  A.真實性
  B.準確性
  C.易解性
  D.及時性
  16.基金信息披露可分為(  )。
  A.募集信息披露
  B.投資回報信息披露
  C.運作信息披露
  D.臨時信息披露
  17.基金強制信息披露制度的意義主要體現在(  )。
  A.可以有效防止利益沖突與利益輸送
  B.有利于投資者利益的保護
  c.真實、準確、完整、及時的基金信息披露是樹立整個基金行業公信力的基石
  D.能夠保證每個基金投資者的收益化
  18.基金份額持有人的權利有(  )。
  A.可申請贖回持有的基金份額
  B.參與分配清算后的剩余基金財產
  C.要求召開基金份額持有人大會并對大會審議事項行使表決權
  D.對基金管理人、托管人或基金份額發售機構損害其合法權益的行為依法提起行政訴訟
  19.基金合同所包含的重要信息有(  )。
  A.基金投資運作安排方面的信息
  B.基金份額發售安排方面的信息
  C.特別約定的事項
  D.重大事項
  20.當基金發生涉及托管人及托管業務的以下(  )重大事件,托管人應當在事件發生之日起2日內編制并披露臨時公告書,并報中國證監會備案。
  A.基金托管人的專門基金托管部門的負責人變動
  B.基金托管人的專門基金托管部門的主要業務人員在1年內變動超過30%
  C.托管人召集基金份額持有人大會
  D.托管人的法定名稱或住所發生變更

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