第九章 基金的信息披露

【測(cè)試本章習(xí)題】【試聽(tīng)本章課程】

　　一、單項(xiàng)選擇題
　　1．報(bào)告期內(nèi)累計(jì)買入、累計(jì)賣出價(jià)值超出期初基金資產(chǎn)凈值（　　）時(shí)，基金管理人需要在基金股票投資組合重大變動(dòng)事項(xiàng)中披露股票明細(xì)。
　　A．1%
　　B．2%
　　C．10%
　　D．20%
　　2．目前較為合理餉評(píng)價(jià)基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的指標(biāo)是（　　）。
　　A．本期利潤(rùn)
　　B．期末可供分配利潤(rùn)
　　C．資產(chǎn)負(fù)債率
　　D．本期基金份額凈值增長(zhǎng)指標(biāo)
　　3．基金年度報(bào)告中不必披露的財(cái)務(wù)指標(biāo)是（　　）。
　　A．本期利潤(rùn)
　　B．期末可供分配基金份額利潤(rùn)
　　c．資產(chǎn)負(fù)債率
　　D．基金份額累計(jì)凈值增長(zhǎng)率
　　4．當(dāng)代表基金份額（　　）以上的基金份額持有人就同一事項(xiàng)要求召開(kāi)持有人大會(huì)，而管理人和托管人都不召集的時(shí)候，持有人有權(quán)自行召集。
　　A．5%
　　B．10%
　　C．30%
　　D．50%
　　5．當(dāng)媒體報(bào)道或市場(chǎng)流傳的消息可能對(duì)基金價(jià)格產(chǎn)生誤導(dǎo)性影響或引起較大波動(dòng)時(shí)，（　　）應(yīng)在知悉后立即對(duì)該消息進(jìn)行公開(kāi)澄清。
　　A．基金托管人
　　B．監(jiān)管機(jī)構(gòu)
　　C．基金管理人
　　D．證券交易所
　　6．基金管理人需至少（　　）公告l次封閉式基金的資產(chǎn)凈值和份額凈值。
　　A．每周
　　B．每日
　　C.每月
　　D.每年
　　7．基金管理人需在基金合同生效的（　　）在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上登載基金合同生效公告。
　　A．當(dāng)日
　　B．次日
　　C．第三日
　　D．第四日
　　8．基金管理人需在基金份額發(fā)售的（　　）目前，將招募說(shuō)明書、基金合同摘要登載在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上。
　　A．1
　　B．2
　　C．3
　　D．5
　　9．基金管理人主要負(fù)責(zé)辦理與基金財(cái)產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng)，不涉及（　　）環(huán)節(jié)。
　　A．基金募集
　　B．上市交易
　　c．凈值復(fù)核
　　D．投資運(yùn)作
　　10．基金管理人應(yīng)在法定期限內(nèi)披露基金招募說(shuō)明書、定期報(bào)告等文件，在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告，體現(xiàn)了基金信息披露的（　　）。
　　A．真實(shí)性原則
　　B．準(zhǔn)確性原則
　　C．完整性原則
　　D．及時(shí)性原則
　　11．基金信息披露根本、重要的原則是（　　）。
　　A．真實(shí)性原則
　　B．準(zhǔn)確性原則
　　C．完整性原則
　　D．及時(shí)性原則
　　12．真實(shí)性原則要求披露的信息應(yīng)當(dāng)是以（　　）為基礎(chǔ)。
　　A．主觀事實(shí)
　　B．客觀事實(shí)
　　C．基金盈利化
　　D．公司董事會(huì)的決議
　　13．為了進(jìn)一步保障基金信息質(zhì)量，法規(guī)規(guī)定基金年度報(bào)告應(yīng)經(jīng)（　　）以上的獨(dú)立董事簽字同意，并由董事長(zhǎng)簽發(fā)。
　　A．1／3
　　B．1／2
　　C．2／3
　　D．2／5
　　14．以下能對(duì)基金招募說(shuō)明書、基金清算報(bào)告等文件出具法律意見(jiàn)書的是（　　）。
　　A．會(huì)計(jì)師事務(wù)所
　　B．律師事務(wù)所
　　c．基金評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)
　　D．基金咨詢機(jī)構(gòu)
　　15．托管人受到監(jiān)管部門的調(diào)查或托管人及其托管部門的負(fù)責(zé)人受到嚴(yán)重行政處罰時(shí)，托管人應(yīng)當(dāng)在事件發(fā)生之日起（　　）日內(nèi)編制并披露臨時(shí)公告書，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
　　A．1
　　B．2
　　C．3
　　D．5
　　16．基金托管人的專門基金托管部門的主要業(yè)務(wù)人員在1年內(nèi)變動(dòng)超過(guò)（　　）時(shí)，托管人應(yīng)當(dāng)在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)公告書，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
　　A．10%
　　B．20%
　　C．30%
　　D．40%
　　17．管理人召集基金份額持有人大會(huì)的，應(yīng)至少提前（　　）日公告大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。
　　A．5
　　B．10
　　C．15
　　D．30
　　18．自每季結(jié)束后（　　）個(gè)工作日內(nèi)，在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上披露基金季度報(bào)告。
　　A．5
　　B．10
　　C．15
　　D．30
　　19．基金獲準(zhǔn)上市的，應(yīng)在上市日前（　　）個(gè)工作日，將基金份額上市交易公告書登載在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上。
　　A．2
　　B．3
　　C．5
　　D．7
　　20．開(kāi)放式基金合同生效后每6個(gè)月結(jié)束之日起（　　）日內(nèi)，將更新的招募說(shuō)明書登載在管理人網(wǎng)站上，更新的招募說(shuō)明書摘要登載在指定報(bào)刊上。
　　A．30
　　B．35
　　c．45
　　D．60

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