2014年證券投資基金習題第九章:基金的信息披露
21.當發(fā)生對( )產生重大影響的事件時,應在2日內編制并披露臨時報告書,并分別報中國證監(jiān)會及證監(jiān)局備案。
A.基金份額持有人權益
B.基金管理人權益
C.基金托管人權益
D.基金價格
22.在基金份額發(fā)售的3日前,以下( )不需要登載在指定報刊上。
A.招募說明書、基金合同摘要
B.基金合同
C.托管協議
D.基金份額發(fā)售公告
23.基金募集信息披露可分為( )募集信息披露。
A.首次
B.第二次
C.存續(xù)期
D.終止
24.如果基金信息披露中違規(guī)承諾收益或承擔損失,則將被視為對投資者的( )。
A.誘騙
B.不正當競爭
C.虛假記載
D.誤導性陳述
25.基金信息披露的原則體現在對披露( )方面的要求。
A.時間
B.內容
C.形式
D.對象
26.QDIl基金定期報告中的特殊披露要求包括( )。
A.境外投資顧問和境外資產托管人信息
B.境外證券投資信息
C.投資境外市場可能產生的風險信息
D.外幣交易及外幣折算相關的信息
27.QDIl基金在披露相關信息時,下列說法正確的是( )。
A.可同時采用中、英文,并以英文為準
B.可單獨或同時以人民幣、美元等主要外匯幣種計算并披露凈值信息
C.當涉及幣種之間轉換的,應披露匯率數據來源,并保持一致性
D.QDIl基金應至少每周計算并披露一次凈值信息
28.基金年度報告披露的持有人信息主要有( )。
A.上市基金前5名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例
B.機構投資者、個人投資者持有的基金份額及占總份額的比例
C.持有人戶數、戶均持有基金份額
D.當期末基金管理公司的基金從業(yè)人員持有開放式基金時,公司所有基金從業(yè)人員投資基金的總量及占基金總份額的比例
29.為便于一般公眾投資者獲取信息,目前我國基金信息披露的方式有( )。
A.通過中國證監(jiān)會指定報刊、基金管理人網站披露信息
B.將信息披露文件備置于特定場所供投資者查閱或復制
c.直接郵寄給基金份額持有人
D.通過中國證監(jiān)會基金信息披露網站
30.基金信息披露中以下屬于嚴重的違法犯罪行為的有( )。
A.虛假記載
B.誤導性陳述
C.重大遺漏
D.承諾收益
31.基金的重大事件包括( )。
A.基金份額持有人大會的召開
B.延長基金合同期限
c.轉換基金運作方式
D.更換基金管理人或托管人
32.基金股票投資組合重大變動的披露內容包括
( )。
A.報告期內累計買入、累計賣出價值超出期初基金資產凈值2%的股票明細
B.報告期內累計買入、累計賣出價值超出期初基金資產凈值3%的股票明細
c.對累計買入、累計賣出價值前20名的股票價值低于2%的,應披露至少前30名的股票明細
D.整個報告期內買入股票的成本總額及賣出股票的收入總額
33.基金年度報告中的投資組合報告應披露的信息有( )。
A.期末基金資產組合
B.期末按市值占基金資產凈值比例大小排序的所有股票明細
c.報告期內股票投資組合的重大變動
D.期末按市值占基金資產凈值比例大小排序的前10名債券明細
34.基金財務報表附注應披露( )。
A.重要會計政策和會計估計
B.會計報表的編制基礎
C.資產負債表日后事項的說明
D.關聯方關系及其交易
35.基金年度報告中應披露的財務指標包括( )。
A.加權平均基金份額上期利潤
B.期初基金資產總值
C.本期加權平均凈值利潤率
D.本期基金份額凈值增長率
36.基金上市交易公告書的主要披露事項包括( )。
A.基金合同摘要
B.基金財務狀況
C.基金投資組合報告
D.基金募集情況與上市交易安排
37.節(jié)假目的收益公告是指貨幣市場基金放開申購、贖回后,在遇到法定節(jié)假日時,于節(jié)假日結束后第二個自然日披露( )。
A.節(jié)假日期間的近7日年化收益率
B.節(jié)假日期間的每萬份基金凈收益
C.節(jié)假日后一日的近7日年化收益率
D.節(jié)假日后開放日的每萬份基金凈收益和近7日年化收益率
38.封閉期的收益公告是指貨幣市場基金的基金合同生效后,基金管理人于開始辦理基金份額申購或者贖回當日,在中國證監(jiān)會指定的報刊和基金管理人網站上披露( )。
A.截至前一日的基金資產凈值
B.日每萬份基金凈收益
C.基金合同生效至前一日期間的每萬份基金凈收益
D.基金合同生效至前一日的近7日年化收益率
39.按照披露時間的不同,貨幣市場基金收益公告可分為( )。
A.封閉期的收益公告
B.開放日的收益公告
C.節(jié)假日的收益公告
D.終止日的收益公告
40.各國(地區(qū))信息披露所采用的“重大性”概念的標準有( )。
A.影響投資者決策標準
B.影響證券市場交易量標準
c.影響證券市場價格標準
D.影響企業(yè)發(fā)展前景標準
A.基金份額持有人權益
B.基金管理人權益
C.基金托管人權益
D.基金價格
22.在基金份額發(fā)售的3日前,以下( )不需要登載在指定報刊上。
A.招募說明書、基金合同摘要
B.基金合同
C.托管協議
D.基金份額發(fā)售公告
23.基金募集信息披露可分為( )募集信息披露。
A.首次
B.第二次
C.存續(xù)期
D.終止
24.如果基金信息披露中違規(guī)承諾收益或承擔損失,則將被視為對投資者的( )。
A.誘騙
B.不正當競爭
C.虛假記載
D.誤導性陳述
25.基金信息披露的原則體現在對披露( )方面的要求。
A.時間
B.內容
C.形式
D.對象
26.QDIl基金定期報告中的特殊披露要求包括( )。
A.境外投資顧問和境外資產托管人信息
B.境外證券投資信息
C.投資境外市場可能產生的風險信息
D.外幣交易及外幣折算相關的信息
27.QDIl基金在披露相關信息時,下列說法正確的是( )。
A.可同時采用中、英文,并以英文為準
B.可單獨或同時以人民幣、美元等主要外匯幣種計算并披露凈值信息
C.當涉及幣種之間轉換的,應披露匯率數據來源,并保持一致性
D.QDIl基金應至少每周計算并披露一次凈值信息
28.基金年度報告披露的持有人信息主要有( )。
A.上市基金前5名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例
B.機構投資者、個人投資者持有的基金份額及占總份額的比例
C.持有人戶數、戶均持有基金份額
D.當期末基金管理公司的基金從業(yè)人員持有開放式基金時,公司所有基金從業(yè)人員投資基金的總量及占基金總份額的比例
29.為便于一般公眾投資者獲取信息,目前我國基金信息披露的方式有( )。
A.通過中國證監(jiān)會指定報刊、基金管理人網站披露信息
B.將信息披露文件備置于特定場所供投資者查閱或復制
c.直接郵寄給基金份額持有人
D.通過中國證監(jiān)會基金信息披露網站
30.基金信息披露中以下屬于嚴重的違法犯罪行為的有( )。
A.虛假記載
B.誤導性陳述
C.重大遺漏
D.承諾收益
31.基金的重大事件包括( )。
A.基金份額持有人大會的召開
B.延長基金合同期限
c.轉換基金運作方式
D.更換基金管理人或托管人
32.基金股票投資組合重大變動的披露內容包括
( )。
A.報告期內累計買入、累計賣出價值超出期初基金資產凈值2%的股票明細
B.報告期內累計買入、累計賣出價值超出期初基金資產凈值3%的股票明細
c.對累計買入、累計賣出價值前20名的股票價值低于2%的,應披露至少前30名的股票明細
D.整個報告期內買入股票的成本總額及賣出股票的收入總額
33.基金年度報告中的投資組合報告應披露的信息有( )。
A.期末基金資產組合
B.期末按市值占基金資產凈值比例大小排序的所有股票明細
c.報告期內股票投資組合的重大變動
D.期末按市值占基金資產凈值比例大小排序的前10名債券明細
34.基金財務報表附注應披露( )。
A.重要會計政策和會計估計
B.會計報表的編制基礎
C.資產負債表日后事項的說明
D.關聯方關系及其交易
35.基金年度報告中應披露的財務指標包括( )。
A.加權平均基金份額上期利潤
B.期初基金資產總值
C.本期加權平均凈值利潤率
D.本期基金份額凈值增長率
36.基金上市交易公告書的主要披露事項包括( )。
A.基金合同摘要
B.基金財務狀況
C.基金投資組合報告
D.基金募集情況與上市交易安排
37.節(jié)假目的收益公告是指貨幣市場基金放開申購、贖回后,在遇到法定節(jié)假日時,于節(jié)假日結束后第二個自然日披露( )。
A.節(jié)假日期間的近7日年化收益率
B.節(jié)假日期間的每萬份基金凈收益
C.節(jié)假日后一日的近7日年化收益率
D.節(jié)假日后開放日的每萬份基金凈收益和近7日年化收益率
38.封閉期的收益公告是指貨幣市場基金的基金合同生效后,基金管理人于開始辦理基金份額申購或者贖回當日,在中國證監(jiān)會指定的報刊和基金管理人網站上披露( )。
A.截至前一日的基金資產凈值
B.日每萬份基金凈收益
C.基金合同生效至前一日期間的每萬份基金凈收益
D.基金合同生效至前一日的近7日年化收益率
39.按照披露時間的不同,貨幣市場基金收益公告可分為( )。
A.封閉期的收益公告
B.開放日的收益公告
C.節(jié)假日的收益公告
D.終止日的收益公告
40.各國(地區(qū))信息披露所采用的“重大性”概念的標準有( )。
A.影響投資者決策標準
B.影響證券市場交易量標準
c.影響證券市場價格標準
D.影響企業(yè)發(fā)展前景標準
知識要點:2014證券投資基金考試要點解析匯總
模擬試題:2014證券投資基金機考試題答案匯總
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