參考答案：

　　1.a[解析]為防范證券結(jié)算風(fēng)險，我國設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險基金，用于因違約交收、技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。證券結(jié)算風(fēng)險基金從證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)收入、收益中按一定比例提取，由證券公司按證券交易業(yè)務(wù)量的一定比例繳納。故a選項(xiàng)正確。

　　2.a[解析]權(quán)證是基礎(chǔ)證券的發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間或特定到期日，有權(quán)按約定價格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價的有價證券。

　　從內(nèi)容上看，權(quán)證具有期權(quán)的性質(zhì)。在證券交易市場上，因?yàn)闄?quán)證具有一定的權(quán)利，故也有交易的價值。權(quán)證的交易既可以在證券交易所內(nèi)進(jìn)行，也可以在場外交易市場上進(jìn)行，具體交易方式與股票交易類似。

　　3.b[解析]可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券。一方面，可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)行時是一種債券，債券持有者擁有債權(quán);另一方面，可轉(zhuǎn)換債券持有者也可以在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時機(jī)，要求發(fā)行公司按規(guī)定的價格和比例，將可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換為股票。因此，可轉(zhuǎn)換債券具有債權(quán)和期權(quán)的雙重性質(zhì)。

　　4.a[解析]回購交易更多地具有短期融資的屬性。從運(yùn)作方式看，它結(jié)合了現(xiàn)貨交易與遠(yuǎn)期交易的特點(diǎn)，通常在債券交易中運(yùn)用。故a選項(xiàng)正確。

　　5.b[解析]我國證券市場對境外投資者的投資范圍有一定的限制。一般的境外投資者可以投資在證券交易所上市的外資股即b股。故b選項(xiàng)正確。合格境外投資者可以在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資在交易所上市的除b股以外的股票、國債、可轉(zhuǎn)換債券、企業(yè)債券、權(quán)證、封閉式基金、經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的開放式基金，還可以參與股票增發(fā)、配股、新股發(fā)行和可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行的申購。

　　6.d[解析]我國《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司的主要股東需具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，近3年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。故d選項(xiàng)正確。

　　7.b[解析]經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的，注冊資本限額為人民幣5000萬元。故b選項(xiàng)正確。證券公司從事證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)之一的，注冊資本限額為人民幣1億元，經(jīng)營上述業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的，注冊資本限額為人民幣5億元。

　　8.a[解析]根據(jù)《證券法》第102條規(guī)定，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實(shí)行自律管理的法人。證券交易所的設(shè)立和解散，由國務(wù)院決定。故答案為a選項(xiàng)。

　　9.c[解析]我國的上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制，設(shè)會員大會、理事會和專門委員會。理事會是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)，證券交易所設(shè)總經(jīng)理，負(fù)責(zé)日常事務(wù)。故c選項(xiàng)正確。

　　10.a[解析]根據(jù)《證券交易所席位與交易單元管理細(xì)則》的規(guī)定，深圳證券交易所會員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請?jiān)O(shè)立1個或1個以上的交易單元。故a選項(xiàng)正確。

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