2013年證券從業課后練習：特別交易事項單選

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　　單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有1項符合題目要求，請選出正確的選項)

　　1.所有境外投資者對單個上市公司a股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數的(　　)。

　　a.10%

　　b.15%

　　c.20%

　　d.25%

　　2.在深圳證券交易所，多只a股合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣且其中單只a股的交易數量不低于(　　)股的可采用大宗交易方式。

　　a.5萬

　　b.10萬

　　c.20萬

　　d.100萬

　　3.固定收益平臺交易采用(　　)形式。

　　a.市價交易和限價交易

　　b.報價交易和詢價交易

　　c.報價交易和限價交易

　　d.限價交易和詢價交易

　　4.發布《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》的機構不包括(　　)。

　　a.中國證券業協會

　　b.中國人民銀行

　　c.國家外匯管理局

　　d.中國證監會

　　參考答案：

　　1.c[解析]《關于實施<合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法>有關問題的通知》規定，境外投資者的境內證券投資，應當遵循下列持股比例限制：(1)單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數的10%;(2)所有境外投資者對單個上市公司a股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數的20%。故c選項正確。

　　2.c[解析]根據《深圳證券交易所交易規則》的規定，多只a股合計單向買入或賣出的交易金額不低于500萬元人民幣且其中單只a股的交易數量不低于20萬股的，可采用大宗交易方式。

　　3.b[解析]固定收益平臺交易采用報價交易和詢價交易兩種方式。報價交易中，交易商可以匿名或實名方式申報;詢價交易中，交易商須以實名方式申報。故b選項正確。

　　4.a[解析]在我國，合格投資者境內證券投資制度啟動于2002年年底。2006年8月，中國證監會、中國人民銀行和國家外匯管理局發布了《合格境外機構投資者境內證券投資管理辦法》。本題正確答案為a。

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