2013年證券資格考試證券交易單選:證券經紀業務

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　　1.登記結算公司及其代理機構辦理投資者查詢(　　)免收費，查詢其他內容則按規定標準收費。

　　a.證券余額

　　b.證券變更記錄

　　c.開戶資料

　　d.新股配售及中簽

　　2.(　　)是客戶與證券經紀商之間在委托買賣過程中有關權利、義務、業務規劃和責任的基本約定。

　　a.《風險揭示書》

　　b.《客戶須知》

　　c.《客戶交易結算資金銀行存管協議書》

　　d.《證券交易委托代理協議》

　　3.證券經紀人同時接受多家證券公司的委托，進行客戶招攬、客戶服務等活動的，責令改正、給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款;沒有違法所得處以(　　)。

　　a.3萬元以下罰款

　　b.3萬元以上10萬元以下罰款

　　c.1萬元以上10萬元以下罰款

　　d.10萬元以下罰款

　　4.證券公司辦理定向資產管理業務，客戶委托的資產應當按照中國證監會的規定采取(　　)方式進行保管。

　　a.托管

　　b.質押

　　c.留置

　　d.第三方存管

　　5.證券公司申請開立多個自營賬戶的，不得超過按照證券公司每(　　)元注冊資本開立1個證券賬戶的標準計算的證券賬戶數量。

　　a.100萬

　　b.200萬

　　c.300萬

　　d.500萬

　　6.企業年金基金按照企業年金計劃開立證券賬戶，單個企業年金計劃多開立(　　)個證券賬戶。

　　a.3

　　b.7

　　c.10

　　d.若干

　　7.任何單位和個人強令、指使、協助、接受證券公司以證券經紀客戶的資產提供融資或者擔保的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券業從業資格，并處以(　　)。

　　a.1萬元以上5萬元以下的罰款

　　b.3萬元以上10萬元以下的罰款

　　c.3萬元以上30萬元以下罰款

　　d.5萬元以上30萬元以下罰款

　　8.下列不屬于證券經紀業務技術風險的是(　　)。

　　a.交收失誤

　　b.通訊設施發生技術故障

　　c.軟件的運行效率低

　　d.電腦設備發生技術故障

　　9.企業年金計劃托管人申請開立證券賬戶時，必須提供(　　)企業年金基金監管機構出具的企業年金計劃確認函(含登記號)原件及復印件等材料。

　　a.中國證監會

　　b.工商行政管理局

　　c.勞動保障部門

　　d.財政部

　　10.證券經紀商通過(　　)對投資者的證券買賣交易進行前端控制、清算交收和計付利息等。

　　a.融券專用證券賬戶

　　b.客戶交易結算資金第三方存管協議中的資金臺賬

　　c.客戶信用資金賬戶

　　d.證券賬戶

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