2013年證券交易課后練習：證券自營業務單選

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  　1.關于證券交易所對其會員證券自營業務的監管，下列說法錯誤的是(　　)。

　　a.要求會員的自營買賣業務必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶，并采用技術手段嚴格管理

　　b.檢查開設自營賬戶的會員是否具備規定的自營資格

　　c.要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月3日前報送證券交易所

　　d.對自營業務規定具體的風險控制措施，并報中國證監會會備案

　　2.根據《證券公司風險控制指標管理辦法》的規定，證券自營業務規模不得超過凈資本的(　　)。

　　a.200%

　　b.100%

　　c.70%

　　d.50%

　　3.經國務院證券監督管理機構批準，證券公司從事證券自營、證券承銷與保薦業務的，注冊資本限額為人民幣(　　)元。

　　a.5000萬

　　b.1億

　　c.2億

　　d.5億

　　4.以下屬于內幕交易行為的有(　　)。

　　a.證券公司將自營業務與經紀業務混合操作

　　b.非法獲取內幕信息的人利用內幕信息買賣證券或建議他人買賣證券

　　c.以個人名義從自營賬戶中調入調出資金

　　d.證券公司在自營業務信息報告中作出虛假記載、誤導性陳述

　　5.證券公司自營業務決策機構原則上應當按照(　　)的三級體制設立。

　　a.股東大會——董事會——投資決策機構

　　b.股東大會投資決策機構——自營業務部門

　　c.董事會——投資決策機構——自營業務部門

　　d.監事會——投資決策機構——自營業務部門

        參考答案：

　　1.c[解析]根據《證券交易所管理辦法》第45條的規定，證券交易所要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月5日前報送證券交易所。本題正確答案為c。

　　2.a[解析]由于證券自營業務的高風險特性，中國證監會頒布了《證券公司風險控制指標管理辦法》，規定證券自營業務規模不得超過凈資本的200%。故a選項正確。

　　3.d[解析]經國務院證券監督管理機構批準，證券公司從事證券承銷與保薦、證券自營、證券資產管理、其他證券業務中兩項以上的，注冊資本限額為人民幣5億元。故d選項正確。

　　4.b[解析]常見的內幕交易包括以下行為：(1)內幕信息的知情人利用內幕信息買賣證券或者根據內幕信息建議他人買賣證券;(2)內幕信息的知情人向他人透露內幕信息，使49a-,f0用該信息進行內幕交易;(3)非法獲取內幕信.9-的人利用內幕信息買賣證券或建議他人買賣證券屬于內幕交易。故b選項正確。

　　5.c[解析]證券公司應建立健全相對集中、權責統一的投資決策與授權機制。自營業務決策機構原則上應當按照“董事會——投資決策機構——自營業務部門”的三級體制設立。故c選項正確

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