2013年證券從業(yè)課后練習(xí):融資融券業(yè)務(wù)
- 第2頁(yè):融資融券業(yè)務(wù)參考答案
參考答案:
1.d[解析]客戶融資買(mǎi)入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元。故d選項(xiàng)正確。
2.c[解析]證券公司的業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運(yùn)作,制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本,確定對(duì)具體客戶的授信額度,對(duì)分支機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)操作進(jìn)行審批、復(fù)核和監(jiān)督。故c選項(xiàng)正確。
3.b[解析]客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶,用于記錄客p委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。故b選項(xiàng)正確。
4.c[解析]客戶信用交易擔(dān)保資金賬p,用于存放客p交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金。故c選項(xiàng)正確。
5.d[解析]客戶申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開(kāi)立信用證券賬戶和實(shí)名信用資金臺(tái)賬,在存管銀行開(kāi)立實(shí)名信用資金賬戶。故d選項(xiàng)正確。
6.b[解析]證券公司對(duì)客戶融資融券的額度按現(xiàn)行的規(guī)定不得超過(guò)客戶提交保證金的2倍,期限不超過(guò)6個(gè)月。故8選項(xiàng)正確。
7.c[解析]證券公司接受客戶融資融券交易委托時(shí),融券賣(mài)出的申報(bào)價(jià)格不得低于該證券的新成交價(jià)。當(dāng)天沒(méi)有產(chǎn)生成交的,申報(bào)價(jià)格不得低于其前收盤(pán)價(jià)。低于上述價(jià)格的申報(bào)為無(wú)效申報(bào)。故c選項(xiàng)正確。
8.c[解析]客戶融券賣(mài)出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元。故c選項(xiàng)正確。
9.c[解析]客p融資買(mǎi)入、融券賣(mài)出的標(biāo)的證券為股票的,股東人數(shù)不少于4000人。故c選項(xiàng)正確。
10.d[解析]證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的,應(yīng)具備的條件之一為財(cái)務(wù)狀況良好,近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定,近6個(gè)月凈資本均在12億以上。故d選項(xiàng)正確。
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