2013年證券從業(yè)課后練習：證券登記與交易結算

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　　1.目前，我國對(　　)實行t+3滾動交收方式。

　　a.a股

　　b.基金

　　c.回購交易

　　d.b股

　　2.滬、深證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過(　　)的交易清算系統(tǒng)進行的。

　　a.證券公司

　　b.托管銀行

　　c.登記計算有限公司

　　d.上市公司

　　3.以下不屬于股份登記的是(　　)。

　　a.發(fā)放現(xiàn)金股利登記

　　b.首次公開發(fā)行登記

　　c.增發(fā)新股登記

　　d.配股登記

　　4.證券登記實行證券登記申請人(　　)，證券登記申請人應當保證其所提供的登記申請材料真實、準確、完整。

　　a.申報制

　　b.注冊制

　　c.申請制

　　d.審核制

　　5.在采用網(wǎng)上定價公開發(fā)行方式的情況下，投資者申購后，(　　)根據(jù)股票發(fā)行公告的有關規(guī)定確認認購股數(shù)，然后由登記結算公司在發(fā)行結束后根據(jù)成交記錄或配售結果自動完成新股的股份登記。

　　a.證券公司

　　b.證券交易所

　　c.主承銷商

　　d.證券發(fā)行人

　　6.證券發(fā)行人應在發(fā)行結束后(　　)交易日內向登記結算公司申請辦理股份發(fā)行登記。

　　a.1個

　　b.2個

　　c.3個

　　d.5個

　　7.送股股份登記是根據(jù)(　　)決議中紅利分配方案確定的送股比例或公積金轉增股本比例，按照股東數(shù)據(jù)庫中股東的持股數(shù)，主動為其增加股數(shù)，從而自動完成送股的股份登記手續(xù)。

　　a.中國證監(jiān)會

　　b.證券公司

　　c.主承銷

　　d.上市公司股東大會

　　8.從現(xiàn)實情況來看，各市場采用的滾動交收周期時間長短不一，美國證券市場采取(　　)。

　　a.t+1

　　b.t+2

　　c.t+3

　　d.t+4

　　9.投資者買賣證券的步是要向(　　)申請開立證券賬戶，用來記載投資者所持有的證券種類、數(shù)量和相應的變動情況。

　　a.證券登記結算公司

　　b.證券交易所

　　c.證券公司

　　d.托管銀行

　　10.為防范證券結算風險，我國還設立了證券結算風險基金，用于因各種因素造成的證券登記結算機構的損失，下列(　　)因素不包括在內。

　　a.技術故障

　　b.操作失誤

　　c.不可抗力

　　d.管理不善

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