2013年證券從業課后練習：證券登記與交易結算

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　　1.目前，我國對(　　)實行t+3滾動交收方式。

　　a.a股

　　b.基金

　　c.回購交易

　　d.b股

　　2.滬、深證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過(　　)的交易清算系統進行的。

　　a.證券公司

　　b.托管銀行

　　c.登記計算有限公司

　　d.上市公司

　　3.以下不屬于股份登記的是(　　)。

　　a.發放現金股利登記

　　b.首次公開發行登記

　　c.增發新股登記

　　d.配股登記

　　4.證券登記實行證券登記申請人(　　)，證券登記申請人應當保證其所提供的登記申請材料真實、準確、完整。

　　a.申報制

　　b.注冊制

　　c.申請制

　　d.審核制

　　5.在采用網上定價公開發行方式的情況下，投資者申購后，(　　)根據股票發行公告的有關規定確認認購股數，然后由登記結算公司在發行結束后根據成交記錄或配售結果自動完成新股的股份登記。

　　a.證券公司

　　b.證券交易所

　　c.主承銷商

　　d.證券發行人

　　6.證券發行人應在發行結束后(　　)交易日內向登記結算公司申請辦理股份發行登記。

　　a.1個

　　b.2個

　　c.3個

　　d.5個

　　7.送股股份登記是根據(　　)決議中紅利分配方案確定的送股比例或公積金轉增股本比例，按照股東數據庫中股東的持股數，主動為其增加股數，從而自動完成送股的股份登記手續。

　　a.中國證監會

　　b.證券公司

　　c.主承銷

　　d.上市公司股東大會

　　8.從現實情況來看，各市場采用的滾動交收周期時間長短不一，美國證券市場采取(　　)。

　　a.t+1

　　b.t+2

　　c.t+3

　　d.t+4

　　9.投資者買賣證券的步是要向(　　)申請開立證券賬戶，用來記載投資者所持有的證券種類、數量和相應的變動情況。

　　a.證券登記結算公司

　　b.證券交易所

　　c.證券公司

　　d.托管銀行

　　10.為防范證券結算風險，我國還設立了證券結算風險基金，用于因各種因素造成的證券登記結算機構的損失，下列(　　)因素不包括在內。

　　a.技術故障

　　b.操作失誤

　　c.不可抗力

　　d.管理不善

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